因2020年財報存在虛假記載 上交所對ST起步及有關責任人予以公開譴責

每經記者 黃鑫磊    每經編輯 董興生    

2月20日，上交所下發(fā)《紀律處分決定書》，對ST起步（即起步股份SH603557，股價1.45元，市值7.81億元）及時任董事長章利民，時任董事、總經理周建永，時任財務總監(jiān)陳章旺，時任董秘吳劍軍予以公開譴責。

對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會和浙江省地方金融監(jiān)督管理局，并記入上市公司誠信檔案。

據悉，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局《關于對起步股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定》（〔2023〕207號）查明的相關事實顯示，ST起步以虛構采購、銷售業(yè)務等方式虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本、利潤總額，定期報告存在虛假記載、重大遺漏。2020年度虛增營業(yè)收入1.11億元，虛增營業(yè)成本0.70億元，虛增利潤總額0.41億元。

其中，時任董事長章利民作為公司主要負責人、信息披露第一責任人，時任董事、總經理周建永作為公司經營管理的具體負責人，時任財務總監(jiān)陳章旺作為公司財務事項的具體負責人，時任董秘吳劍軍作為公司信息披露事務的具體負責人，對公司上述違規(guī)行為承擔主要責任。

ST起步2020年年度報告存在虛假記載，嚴重違反了《證券法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》有關規(guī)定。上述人員違反了《股票上市規(guī)則》有關規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

另外，根據《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，上交所要求ST起步及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱“董監(jiān)高人員”）采取有效措施對相關違規(guī)事項進行整改，并結合本決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進行深入排查，制定針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平。公司在收到本決定書后一個月內，向上交所提交經全體董監(jiān)高人員簽字確認的整改報告。

據《每日經濟新聞》2020年12月1日報道，ST起步2018年、2019年年度報告及2020年半年度報告也存在虛假記載、重大遺漏，還存在信息披露違法行為和公開發(fā)行文件編造重大虛假內容等問題。

對此，中國證監(jiān)會決定：對ST起步有限公司責令改正，給予警告，并處以5700萬元罰款；對周建永給予警告，并處以1000萬元罰款；對章利民給予警告，并處以500萬元罰款；對陳章旺給予警告，并處以300萬元罰款；對吳劍軍給予警告，并處以200萬元罰款；對周建永采取10年證券市場禁入措施；對章利民、陳章旺分別采取5年證券市場禁入措施。

2023年12月7日，上交所對ST起步及周建永、章利民、陳章旺、吳劍軍予以公開譴責，并公開認定周建永10年不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，章利民、陳章旺5年不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。