嚴(yán)懲中介機構(gòu)“只薦不保”等違規(guī)行為，開年以來監(jiān)管發(fā)出15張“罰單”

每經(jīng)AI快訊，開年以來，監(jiān)管層嚴(yán)把市場“入口關(guān)”，進一步壓實中介機構(gòu)的責(zé)任。據(jù)不完全統(tǒng)計，1月1日至16日，中國證監(jiān)會及各證監(jiān)局、交易所等針對券商投行業(yè)務(wù)開出15張“罰單”，涉及11家券商、16名保薦代表人。從處罰原因來看，涉及對承銷保薦項目情況核查不充分、保薦項目“業(yè)績變臉”、擅自修改招股書等多項問題。 “保薦機構(gòu)是企業(yè)發(fā)行上市的第一道關(guān)口，肩負責(zé)任重大。”受訪人士認(rèn)為，目前加大對中介機構(gòu)處罰力度是全面注冊制下強監(jiān)管嚴(yán)監(jiān)管的必然要求，券商的保薦、承銷不能只是走過場、應(yīng)付監(jiān)管的形式主義，而是要真正進行核查把關(guān)驗證，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。（上海證券報）