思創(chuàng)醫(yī)惠被罰8570萬元 前董事長10年市場禁入

每經(jīng)記者 葉曉丹    每經(jīng)編輯 董興生    

1月8日晚間，思創(chuàng)醫(yī)惠（SZ300078，股價4.01元，市值34.99億元）披露公告稱，公司收到證監(jiān)會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》（【2023】49號）及《市場禁入決定書》（【2023】5號）。

《行政處罰決定書》顯示，思創(chuàng)醫(yī)惠存在的違法事實包括公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容、2019年和2020年年度報告存在虛假記載。

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基于上述違法行為，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局對思創(chuàng)醫(yī)惠責(zé)令改正，給予警告，并處以8570萬元罰款；對公司前董事長章笠中給予警告，并處以750萬元罰款。同時，對章笠中采取10年市場禁入措施。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，就在處罰下達(dá)的前幾天，2024年1月4日，章笠中向思創(chuàng)醫(yī)惠董事會提交了書面辭職報告，辭去上市公司董事長、董事、戰(zhàn)略決策委員會主任委員及審計委員會委員職務(wù)。辭職后，章笠中不再擔(dān)任上市公司任何職務(wù)。不過，從股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，章笠中仍持有上市公司股份。

多個違規(guī)事項被監(jiān)管查明

公告顯示，經(jīng)證監(jiān)會浙江監(jiān)管局查明，思創(chuàng)醫(yī)惠通過全資子公司醫(yī)惠科技與杭州聞然信息技術(shù)有限公司（以下簡稱杭州聞然）、上海洗凡科技服務(wù)有限公司（以下簡稱上海洗凡）、深圳市雨淋科技服務(wù)有限公司（以下簡稱深圳雨淋）開展虛假業(yè)務(wù)等方式，2019年，累計虛增營業(yè)收入3492.94萬元，虛增利潤3302.17萬元，占當(dāng)期利潤總額20.03%。

醫(yī)惠科技與杭州聞然、上海洗凡、深圳雨淋、醫(yī)信惠通（北京）科技有限公司（以下簡稱醫(yī)信惠通）開展虛假業(yè)務(wù)，以及提前確認(rèn)與廣東華上軟件技術(shù)有限公司（以下簡稱廣東華上）、河南裕景醫(yī)療器械銷售有限公司（以下簡稱河南裕景）相關(guān)業(yè)務(wù)的收入、成本等方式，2020年1~9月累計虛增營業(yè)收入6096.02萬元，累計虛增成本628.81萬元，虛增利潤5237.07萬元，占當(dāng)期利潤總額的56.81%。

2021年1月22日，思創(chuàng)醫(yī)惠公開披露《創(chuàng)業(yè)板向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》，其中包含其2017年、2018年、2019年及2020年1~9月的財務(wù)數(shù)據(jù)。因此，浙江證監(jiān)局認(rèn)定思創(chuàng)醫(yī)惠公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容。

此外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局認(rèn)定，思創(chuàng)醫(yī)惠2019年、2020年年度報告存在虛假記載。其中，醫(yī)惠科技與杭州聞然、上海洗凡、深圳雨淋開展虛假業(yè)務(wù)等方式，2019年累計虛增營業(yè)收入3492.94萬元，虛增利潤3302.17萬元，占當(dāng)期利潤總額20.03%。思創(chuàng)醫(yī)惠《2019年年度報告》中相應(yīng)財務(wù)數(shù)據(jù)未能如實披露。

2020年，思創(chuàng)醫(yī)惠累計虛增營業(yè)收入9646.88萬元，虛增利潤8394.14萬元，占當(dāng)期利潤總額67%。思創(chuàng)醫(yī)惠《2020年年度報告》中相應(yīng)財務(wù)數(shù)據(jù)未能如實披露。

證監(jiān)會浙江監(jiān)管局認(rèn)為，思創(chuàng)醫(yī)惠公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容的行為及2019年年度報告、2020年年度報告未能如實披露，違反了相關(guān)法律法規(guī)。而上市公司時任董事長章笠中在思創(chuàng)醫(yī)惠相關(guān)公開發(fā)行文件和相應(yīng)定期報告上簽字確認(rèn)，未能保證相關(guān)發(fā)行文件真實、準(zhǔn)確、完整，違反《證券法》第八十二條第三款之規(guī)定。

監(jiān)管部門未采納申辯意見

針對監(jiān)管部門此前的擬定處罰，思創(chuàng)醫(yī)惠及章笠中提出了申辯意見。其中，思創(chuàng)醫(yī)惠要求對其從輕、減輕處罰，不認(rèn)定其構(gòu)成欺詐發(fā)行。

思創(chuàng)醫(yī)惠提出，對《行政處罰及市場禁入事先告知書》中思創(chuàng)醫(yī)惠公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容涉嫌違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第168號）及2019年修訂的《證券法》的相關(guān)規(guī)定，提出了法律適用方面的質(zhì)疑。公司認(rèn)為，即使剔除事先告知書認(rèn)定虛增的財務(wù)數(shù)據(jù)，思創(chuàng)醫(yī)惠仍然符合可轉(zhuǎn)債發(fā)行的法定條件，也不存在2019年修訂的《證券法》第十七條規(guī)定的不得再次公開發(fā)行公司債券的禁止性情形，不構(gòu)成欺詐發(fā)行。思創(chuàng)醫(yī)惠不存在欺詐發(fā)行的故意。

此外，思創(chuàng)醫(yī)惠提出，上市公司公告的募集說明書援引已經(jīng)披露的定期報告財務(wù)數(shù)據(jù)，不屬于新的、獨立的信息披露行為，更不應(yīng)并罰欺詐發(fā)行。其三，事先告知書中關(guān)于其開展虛假業(yè)務(wù)的事實認(rèn)定有誤，認(rèn)定上市公司2019年、2020年虛增營業(yè)收入、利潤的金額亦不正確。最后，思創(chuàng)醫(yī)惠表示，案涉公司業(yè)務(wù)問題是經(jīng)營創(chuàng)新過程中的問題，已積極配合調(diào)查，努力整改。事先告知書擬定處罰過重，可能造成嚴(yán)重后果。

而證監(jiān)會浙江監(jiān)管局經(jīng)過復(fù)核，對思創(chuàng)醫(yī)惠及章笠中的陳述申辯意見不予采納。對章笠中要求對其從輕、減輕處罰的申辯理由，也未予以采納。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者觀察，根據(jù)相關(guān)處罰決定，監(jiān)管部門對思創(chuàng)醫(yī)惠責(zé)令改正，給予警告，并處以8570萬元罰款；對章笠中給予警告，并處以750萬元罰款。此外，對章笠中采取10年市場禁入措施。

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