“百億私募被騙錢”事件繼續(xù)發(fā)酵：監(jiān)管層要求機構自查，劍指兩大方向

每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 趙云    

百億私募華軟新動力基金被騙錢事件，震驚了2023年末的市場，目前仍持續(xù)發(fā)酵。

近日，廣東私募收到監(jiān)管發(fā)出的《關于涉及未托管產(chǎn)品及FOF產(chǎn)品的私募機構自查通知》。文件中，監(jiān)管層最為關注的是FOF的嵌套和產(chǎn)品未托管兩大問題。這也表明，監(jiān)管層對私募FOF的監(jiān)管一以貫之。

私募基金被要求自查

上述通知稱，要求機構類型為FOF基金或產(chǎn)品中存在未辦理托管情況的，1月15日前按照《通知》要求完成相關自查工作并將對應表格填寫并上傳，后續(xù)按月度報送。未辦理托管的證券基金產(chǎn)品應盡快辦理補托管。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解，和通知一起下發(fā)的還有兩張表格，分別是FOF私募證券投資基金自查表和未托管私募有投資基金自查表。

從FOF私募證券投資基金自查表上看，除FOF產(chǎn)品本身的基本信息外，還要求對下投的第一層、第二層產(chǎn)品甚至更多的名稱、持有份額和凈值進行填寫報送。

產(chǎn)品的底層標的信息則更為詳細，分為兩大類股票和其他資產(chǎn)。其中，私募FOF機構需要填寫股票名稱、持有數(shù)量和市值三大項，其他資產(chǎn)又包括了銀行存款、衍生品等。

某私募人士認為，因為要穿透到最底層資產(chǎn)，特別是那種多層嵌套的，完成自查表的工作非常繁瑣，申報工作將會耗時且較為繁瑣。

一看到上述通知和表格，某券商托管人士就向記者表示：“這個就是針對華軟新動力事件的后續(xù)監(jiān)管動作，非常明顯。就是要求公司把FOF逐層嵌套資金信息上報，另外，就是因為華軟事件到下層就是未托管產(chǎn)品，錢很輕松地被卷走了嘛?？偠灾?，華軟事件本身暴露出來兩大問題就是FOF存在的嵌套和底層產(chǎn)品無未托管。”

此外，這份自查通知還提到，未辦理托管的證券基金產(chǎn)品應盡快辦理補托管。此前不久的2023年12月8日，證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》，向社會公開征求意見。

該征求意見稿提到，除基金合同另有約定外，私募基金財產(chǎn)應當由私募基金托管人托管。針對此前多層嵌套的私募基金該如何整改，該征求意見稿提到，對存量機構和產(chǎn)品設置了過渡期，其中私募基金管理人除名稱、經(jīng)營范圍、實繳資本和高管持股比例外，應當在一年內(nèi)完成整改；私募基金嵌套層級應當在兩年內(nèi)完成整改，對存量私募基金不符合其他規(guī)定的，完成整改前不允許新增募集規(guī)模或新增投資者、不得展期，到期予以清算。

私募FOF鏈條機構也已自查

事實上，華軟新動力事件爆發(fā)后，私募FOF業(yè)務上涉及的信托、券商代銷、托管等業(yè)務部門也都進入了緊急自查的行動中。

據(jù)多家券商托管人士透露，當時華軟新動力事件曝出后，券商內(nèi)部在完成對“是否代銷和托管相應華軟新動力旗下FOF產(chǎn)品”的自查后，重點就放在了FOF產(chǎn)品的嵌套和估值上。

某券商托管人士告訴記者：“當時自查其實是有針對性的，比如說那個特別是說嵌套的產(chǎn)品，因為FOF一定是有嵌套的，包括可能是有一層的，甚至多層的。針對這一類只要有嵌套、不是直接投資的，我們（會）先把產(chǎn)品找到、梳理清楚，然后再逐個排查有沒有出現(xiàn)類似情況。比如說底層資產(chǎn)，如果底層資產(chǎn)都在我這兒，那當然比較好；如果底層在外的，產(chǎn)品凈值的接收渠道需要考慮是否靠譜，比如直接由對方托管行發(fā)過來就比較靠譜。另外，還要看凈值報告本身有沒有問題。”

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