扎心了！這只規(guī)模不到50萬元的基金，被公司自有資金幾乎全部贖回

每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 趙云    

日前，東海證券發(fā)布公告，擬于12月15日退出自有資金參與的本東海證券海鑫尊利債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，退出份額為72123.34份。相比三季度末，公司仍持有該產(chǎn)品近180份。

你沒有看錯，單位是“份”。

作為東海證券旗下最小的公募基金產(chǎn)品，截至2023年9月30日，東海證券海鑫尊利債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模僅46萬元。而這只相當(dāng)迷你的產(chǎn)品，在10月的持有人大會中，持續(xù)運(yùn)作的方案還獲得了超過半數(shù)持有人通過。

公司大手筆贖回

東海證券海鑫尊利2023年三季報顯示，截至9月30日，東海證券持有該產(chǎn)品72302.67份，占基金總份額的比例為15.92%。

照此計(jì)算，本次份額退出后，公司仍持有東海證券海鑫尊利179.33份。

為何不干脆全部贖回呢？“估計(jì)四季度期間，公司也有小份額的贖回，現(xiàn)在是把剩下的全部贖回，沒必要留這么小的份額。”某券商資管人士表示。

與此同時，記者聯(lián)系了東海證券相關(guān)人士，截至發(fā)稿時仍未得到答復(fù)。

值得注意的是，公司的確曾在三季度贖回566.27份。

根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》要求，證券公司自營合計(jì)持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模的比例，不得超過20%的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)及16%的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

由此可以看出，三季度不足千份規(guī)模的贖回極有可能是迫于預(yù)警線的調(diào)整動作。

同時，從旗下產(chǎn)品三季報披露的情況，公司自有資金持有的東海證券海鑫添利短債、東海資管海鑫增利3個月定開兩只債券型產(chǎn)品的份額，占基金總份額的比例均為15.99%。持有的權(quán)益類產(chǎn)品持有東海海睿銳意3個月定開、東海證券海睿健行B和東海海睿進(jìn)取B，占各自基金總份額的比例均在3%左右。

持續(xù)運(yùn)作剛被持有人大會通過

公開資料顯示，東海證券海鑫尊利成立于2021年12月10日。截至2023年9月30日，東海證券海鑫尊利的資產(chǎn)規(guī)模為46萬元，總份額為45.4226萬份，也是目前東海證券旗下最小規(guī)模的公募化基金。

與此同時，從東海證券海鑫尊利發(fā)布的季告來看，該產(chǎn)品公募化改造后就是一只迷你型基金。2020年3月31日時，該產(chǎn)品份額曾一度達(dá)到了1100多萬元，隨后持續(xù)下滑。

成立不到三年，東海證券海鑫尊利已經(jīng)召開了兩次持有人大會，且審核的議案均是關(guān)于該產(chǎn)品的持續(xù)運(yùn)作。2022年12月，首次持有人大會順利召開，并獲得超過6成持有人的通過。

而最近一次，則是在2023年10月12日發(fā)布公告，持續(xù)運(yùn)作東海證券海鑫尊利債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的議案，獲得超過半數(shù)持有人的贊成。從時間上看，距離本次公司自有資金的贖回也只間隔了兩個月。

今年以來，東海證券10月，東海證券發(fā)布的高級管理人員任命公告顯示，原泰信基金總經(jīng)理高宇已于9月加盟東海證券，并且被任命為公司執(zhí)行委員會委員，分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。而此番人事變動，被市場解讀為東海證券意在資管業(yè)務(wù)破局。而在11月17日，東海證券一天發(fā)布了6只公募產(chǎn)品的基金經(jīng)理變更公告。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國梅 攝