涉嫌內(nèi)幕交易 興民智通及*ST和科實(shí)控人被立案

每經(jīng)記者 程雅    每經(jīng)編輯 楊夏    

12 月 5 日晚間，興民智通（SZ002355，股價(jià)6.31元，市值39.16億元）及*ST（退市預(yù)警的股票）和科（原簡(jiǎn)稱和科達(dá)，SZ002816，股價(jià)11.91元，市值11.91億元）均披露，接到實(shí)控人趙豐通知，其于11月24日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》；于11月29日收到關(guān)于東方網(wǎng)力科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱東方網(wǎng)力）行政處罰事先告知書。

資料顯示，趙豐今年41歲，保薦代表人出身，曾任職招商證券投資銀行總部、中天國(guó)富證券總裁助理。

涉嫌內(nèi)幕交易被立案

據(jù)公告，因趙豐涉嫌內(nèi)幕交易，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)趙豐進(jìn)行立案。趙豐將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并將按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

此外，行政處罰事先告知書顯示，東方網(wǎng)力（于2022年6月被深交所終止上市）及其下屬子公司通過虛構(gòu)合同和驗(yàn)收單、提前簽署項(xiàng)目合同、要求客戶配合簽署驗(yàn)收單等方式，2017年、2018年在與22個(gè)客戶簽署的81個(gè)購(gòu)銷合同未實(shí)際執(zhí)行的情況下，依據(jù)無商業(yè)實(shí)質(zhì)的驗(yàn)收單據(jù)確認(rèn)收入。

東方網(wǎng)力的子公司東方網(wǎng)力（蘇州）智能科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘇州網(wǎng)力）向4家供應(yīng)商采購(gòu)服務(wù)器、配套軟件等資產(chǎn)，部分資產(chǎn)未實(shí)際交付給蘇州網(wǎng)力，2019年、2020年蘇州網(wǎng)力采購(gòu)固定資產(chǎn)的入賬金額與采購(gòu)合同實(shí)際執(zhí)行的金額不符。

2020年12月，東方網(wǎng)力為消除審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)其2019年度財(cái)務(wù)報(bào)表出具的保留意見，通過外部單位配合提供資金，進(jìn)行無商業(yè)實(shí)質(zhì)的資金循環(huán)，形式上收回預(yù)付賬款、支付應(yīng)付賬款、減少其他非流動(dòng)金融資產(chǎn)。上述事項(xiàng)導(dǎo)致東方網(wǎng)力2017年、2018年、2019年、2020年年度報(bào)告存在虛假記載。

趙豐作為東方網(wǎng)力時(shí)任董事長(zhǎng)、管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人，主持董事會(huì)工作、全面統(tǒng)籌公司經(jīng)營(yíng)管理，未勤勉盡責(zé)，是東方網(wǎng)力2019年、2020年年度報(bào)告信息披露違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局?jǐn)M決定：對(duì)趙豐給予警告，并處以150萬元的罰款。

本次處罰與公司無關(guān)

實(shí)際上，距離趙豐成為興民智通及*ST和科的實(shí)控人也不過一年多的時(shí)間。

2021年6月，興民智通披露了一份擬易主的公告，2022年1月，經(jīng)臨時(shí)股東大會(huì)審議，通過了《關(guān)于控股股東的間接股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓構(gòu)成管理層收購(gòu)的議案》，興民智通實(shí)控人變更為趙豐。

2022年9月，*ST和科發(fā)布公告稱，公司原控股股東作價(jià)4億元向深圳市豐啟智遠(yuǎn)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱豐啟智遠(yuǎn)）轉(zhuǎn)讓其持有的16%股份。交易完成后，豐啟智遠(yuǎn)成為公司新的控股股東，公司實(shí)控人由金文明變更為趙豐。

2022年8月5日，深交所對(duì)東方網(wǎng)力作出《關(guān)于對(duì)東方網(wǎng)力科技股份有限公司當(dāng)事人給予公開譴責(zé)處分的決定》，對(duì)東方網(wǎng)力時(shí)任董事長(zhǎng)趙豐、財(cái)務(wù)總監(jiān)蔣超作出公開譴責(zé)處分。

在被處分后，2022年8月18日，趙豐主動(dòng)辭去了興民智通董事長(zhǎng)一職。

2023年4月，興民智通及*ST和科均曾披露，無法與公司實(shí)控人趙豐取得有效聯(lián)系，但各自控股股東能溝通正常。趙豐未在公司擔(dān)任任何職務(wù)，也不參與具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在無法與趙豐取得有效聯(lián)系期間，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況一切正常。

針對(duì)此次立案調(diào)查及行政處罰情況，興民智通及*ST和科也表示，本次行政處罰系針對(duì)趙豐個(gè)人的處罰，與公司無關(guān)，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響。