杜絕不正當手段承攬、惡意競爭！上海19家券商簽署廉潔從業(yè)承諾書

每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬    

上海市證券同業(yè)公會最新公告表示，近日組織上海地區(qū)19家具有投行業(yè)務資格的券商簽署資本市場《共同踐行廉潔從業(yè)承諾書》，就嚴格執(zhí)行投行業(yè)務開展中的廉潔從業(yè)要求共同作出公開承諾。即從堅持黨建引領、強化廉潔理念、增強主體責任、完善廉潔機制、杜絕利益輸送、規(guī)范監(jiān)管溝通、嚴守回避機制、健全激勵機制、加強信息管理、嚴核關聯機構、提高人員素質等十一個方面共同作出承諾。

每經記者梳理發(fā)現，這19家券商分別是國泰君安、申萬宏源證券、海通證券、東方證券、光大證券、上海證券、中銀證券、民生證券、華寶證券、華金證券、申港證券、德邦證券、華興證券、愛建證券、東方證券承銷保薦、長江證券承銷保薦、摩根大通證券（中國）、摩根士丹利證券（中國）、星展證券（中國）。

違法違規(guī)人員要退還獎金

承諾書明確表示，要增強主體責任，堅守投行“三道防線”。公司承擔廉潔從業(yè)風險防控主體責任，主要負責人為落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，各級負責人在職責范圍內承擔相應管理責任。持續(xù)建立健全與注冊制相匹配的理念、組織和能力，加強投行業(yè)務“三道防線”建設，杜絕協(xié)助發(fā)行人隱瞞財務造假、欺詐上市或發(fā)行證券等違法違規(guī)行為，勤勉盡責把好資本市場的入口關。

同時，要完善廉潔機制，確保全程有效監(jiān)督。建立健全投行領域廉潔從業(yè)風險防控管理體系，全面覆蓋投行業(yè)務各環(huán)節(jié)和崗位，并進行科學、系統(tǒng)的廉潔風險評估，識別廉潔從業(yè)風險點。建立全面有效的事前防范、事中管控、事后追責體系機制，定期開展廉潔從業(yè)情況內部檢查。強化崗位制衡與內部監(jiān)督機制并確保運作有效，充分發(fā)揮其正本清源、固本培元的作用。

此外，承諾書也強調，要健全激勵機制，強化內部問責制度。建立科學合理的激勵約束機制和內部問責機制，不將從業(yè)人員薪酬收入與其承做或承攬的項目收入直接掛鉤，不以業(yè)務包干等過度激勵方式開展投行業(yè)務，對于存在廉潔從業(yè)違法違規(guī)行為的從業(yè)人員，通過要求退還獎金或停止實施長效激勵等方式實施有效問責。

杜絕以不正當手段承攬項目

值得注意的是，承諾書還明確要求，杜絕利益輸送，維護有序競爭秩序。杜絕以不正當手段承攬項目、惡意競爭和擾亂市場秩序的行為，不協(xié)助發(fā)行人直接或間接認購自己發(fā)行的債券，不在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，不以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券，不以返費、代持、違規(guī)配售、信托等方式輸送或謀取不正當利益。推動形成公平、有序的價格機制和競爭格局，維護證券行業(yè)廉潔公平、有序競爭的良好環(huán)境。

另外，承諾書還要求各券商規(guī)范監(jiān)管溝通，打擊違法違規(guī)行為。遵循與監(jiān)管溝通交往秩序各項規(guī)定，不以不正當方式干預影響監(jiān)管機構工作，不通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”。發(fā)現違法違紀線索，及時主動報告，依法依規(guī)積極配合監(jiān)管機構各項核查調查工作，切實維護市場秩序和投資者權益。

同時，各券商還要嚴核關聯機構，規(guī)范相關履約程序。加強對聘請各類第三方機構和個人的廉潔風險防范，制定規(guī)范聘用第三方的制度，明確資質條件和遴選流程，確保相關聘請行為合法合規(guī)，并依據有關規(guī)定履行信息披露義務。杜絕利用聘請第三方進行利益輸送、商業(yè)賄賂等違法行為。

多家券商投行曾違反廉潔從業(yè)規(guī)定

記者觀察發(fā)現，今年以來監(jiān)管屢屢提及廉潔從業(yè)。7月21日，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，進一步加強對證券經營機構及其工作人員的廉潔從業(yè)自律管理，持續(xù)培育證券行業(yè)廉潔文化。

總體來看，近年來證券經營機構普遍加強了廉潔從業(yè)內部管理，從組織領導、內控機制、制度建設、查處問責、宣傳教育等方面著力，從防范重點業(yè)務廉潔風險、監(jiān)督重點崗位執(zhí)業(yè)行為著手，在探索建立健全廉潔從業(yè)內部治理體系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。但與此同時，證券行業(yè)在重點業(yè)務領域的廉潔從業(yè)風險防范等方面仍有待加強。

記者獲悉，今年10月證監(jiān)會下發(fā)的機構監(jiān)管情況通報就表示，證監(jiān)會組織對8家券商進行了投行內控及廉潔從業(yè)現場檢查并予處罰。根據檢查發(fā)現的問題包括，內控制度不健全、有效性不足；“三道防線”把關不嚴；薪酬績效考核體系不合理；廉潔從業(yè)方面存在多種問題。

廉潔從業(yè)的問題主要表現為，多家券商投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查程序，申報文件中未充分披露聘請第三方事項。根據監(jiān)管處罰結果，6家券商違反廉潔從業(yè)規(guī)定，分別是中天國富、國信證券、華西證券、西部證券、中德證券和萬和證券。

封面圖片來源：每經記者 孔澤思 攝