券商基金早知道 |“爆雷”產(chǎn)品持有人：華軟新動力投資深圳匯盛產(chǎn)品共10億，有產(chǎn)品39%投向匯盛；跨境ETF正成增長新動力，四季度已貢獻七成以上份額增量

NO.1 巨量成交，第二批科創(chuàng)100ETF上市“走俏”

第二批三只科創(chuàng)100ETF昨日上市。其中，華夏科創(chuàng)100ETF開盤五分鐘成交額達2.5億元，在權(quán)益類ETF中排名第一。機構(gòu)人士表示，在加快實現(xiàn)高水平科技自立自強的背景下，匯聚硬科技企業(yè)的科創(chuàng)板蘊含豐富的投資機遇，增加對于寬基指數(shù)的關(guān)注有利于規(guī)避踏空風(fēng)險。展望科創(chuàng)板指數(shù)未來投資潛力，華泰柏瑞基金表示，國內(nèi)新一輪經(jīng)濟政策蓄勢待發(fā)，在傳統(tǒng)行業(yè)缺乏充足動能的情況下，科創(chuàng)板所映射的新興產(chǎn)業(yè)或?qū)⒊蔀槔瓌咏?jīng)濟增長的核心力量。 (中證報)

點評：科創(chuàng)100ETF作為跟蹤科創(chuàng)板中小市值標的指數(shù)的產(chǎn)品，相比科創(chuàng)50指數(shù)相關(guān)產(chǎn)品更具成長性。第二批科創(chuàng)100ETF的上市，表明了市場對于科創(chuàng)板的熱情和信心，也為投資者提供了更多的投資選擇和便利?？苿?chuàng)板作為我國資本市場的重要組成部分，是支持科技創(chuàng)新和實體經(jīng)濟發(fā)展的重要平臺，其未來的發(fā)展值得期待。

NO.2 “爆雷”產(chǎn)品持有人：華軟新動力投資深圳匯盛產(chǎn)品共10億，有產(chǎn)品39%投向匯盛

知名百億私募被騙事件仍在持續(xù)發(fā)酵，信托、券商、私募等越來越多機構(gòu)被卷入到旋渦之中。經(jīng)過多方聯(lián)系，《每日經(jīng)濟新聞》記者找到了華軟新動力穩(wěn)進對沖FOF 1號的持有人，并且獲得了產(chǎn)品合同。據(jù)該持有人介紹，華軟新動力投資深圳匯盛旗下產(chǎn)品總共10億元，其中規(guī)模1.1億元的華軟新動力穩(wěn)進對沖FOF 1號投資匯盛產(chǎn)品占比高達39%。據(jù)該持有人介紹，11月3日，有客戶選擇贖回產(chǎn)品時，華軟新動力發(fā)現(xiàn)匯盛無法已無法兌付，便于緊跟著報警。經(jīng)偵介入后發(fā)現(xiàn)，匯盛下投了杭州瑜瑤；而杭州瑜瑤又進一步下投了4家管理人，其中1家正是問題私募磐京，其他3家是沒有問題的。截至記者發(fā)稿，華軟新動力并沒有給予相關(guān)的回復(fù)。

點評：華軟新動力投資深圳匯盛的“爆雷”事件是一個負面的消息，顯示了公司在風(fēng)險管理和盡職調(diào)查上的不足。該事件可能導(dǎo)致公司的信譽受損，影響其未來的業(yè)績和發(fā)展。希望公司能夠積極配合調(diào)查，盡快解決問題，保護投資者的合法權(quán)益。

NO.3 跨境ETF正成增長新動力，四季度已貢獻七成以上份額增量

點評：跨境ETF近期成為增長新動力，顯示了投資者對海外市場的信心和需求?？缇矱TF可以提供多元化的投資選擇，幫助投資者分散風(fēng)險，把握全球市場的機會?？缇矱TF的持續(xù)增長也反映了我國資本市場的開放和創(chuàng)新，有利于提升我國的國際影響力和競爭力。

NO.4 違規(guī)直播并薦股，又有券商被出具警示函

近日，浙江證監(jiān)局公布多張罰單，財通證券、申港證券、浙商證券均有涉及。其中，申港證券和浙商證券因經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規(guī)遭罰，違規(guī)事由涉及無證上崗、違規(guī)薦股、代買產(chǎn)品。據(jù)罰單表述，申港證券浙江分公司員工趙威震在未登記為證券投資顧問的情況下，通過公司開設(shè)的直播賬號，從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，并且在直播過程中存在推薦個股的行為，反映出公司對員工從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)行為管理不到位。違規(guī)員工趙威震、申港證券浙江分公司被雙雙出具警示函。浙商證券的相關(guān)罰單則是開給了違規(guī)員工。浙商證券溫嶺人民東路證券營業(yè)部員工江海燕任職期間，存在以本人名義代他人購買金融產(chǎn)品的行為。

點評：浙商證券因經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規(guī)被罰，申港證券員工違規(guī)直播并薦股，反映出部分券商和員工對證券法規(guī)的不重視和不遵守。這種行為不僅損害了券商的形象和信譽，也給投資者帶來損失和風(fēng)險。希望券商在業(yè)務(wù)創(chuàng)新探索的同時，能夠加強對員工的培訓(xùn)和監(jiān)督，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務(wù)的操作和流程。

NO.5 前三季度券商共承銷224只科創(chuàng)公司債券,合計金額2455.72億元

中國證券業(yè)協(xié)會11月16日發(fā)布了2023年前三季度證券公司債券承銷業(yè)務(wù)專項統(tǒng)計結(jié)果。結(jié)果顯示，今年前三季度作為科技創(chuàng)新公司債券主承銷商的證券公司共53家，承銷224只債券，合計金額2455.72億元。據(jù)統(tǒng)計，前三季度作為綠色公司債券主承銷商或綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品管理人的證券公司共55家，承銷（或管理）129只債券（或產(chǎn)品），合計金額1275.34億元。其中，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品51只，合計金額794.59億元。同期，作為科技創(chuàng)新公司債券主承銷商的證券公司共53家，承銷224只債券，合計金額2455.72億元。 (上證報)

點評：前三季度券商承銷的科技創(chuàng)新公司債券規(guī)模較大，說明了券商在服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)方面的積極作用，也反映了科技創(chuàng)新企業(yè)的融資需求和市場認可度?？萍紕?chuàng)新公司債券的發(fā)展，有利于促進科技創(chuàng)新企業(yè)的成長和創(chuàng)新，也有利于推動資本市場的多元化和深化。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞 劉國梅 攝