證監(jiān)會(huì)就《上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券購買資產(chǎn)規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見

每經(jīng)AI快訊，9月15日，證監(jiān)會(huì)就《上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券購買資產(chǎn)規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見。《規(guī)則》共17條，主要內(nèi)容包括：一是以援引上位法的方式，明確發(fā)行定向可轉(zhuǎn)債實(shí)施重組需符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等規(guī)定；二是按照“同樣情況同等處理”的原則，參照發(fā)行股份購買資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，就作為支付工具的定向可轉(zhuǎn)債的定價(jià)機(jī)制、限售期限等作出規(guī)定；三是明確作為支付工具的定向可轉(zhuǎn)債在轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)股等環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性要求；四是明確在認(rèn)定是否構(gòu)成重組上市等情形時(shí)投資者擁有上市公司權(quán)益數(shù)量及比例的計(jì)算方式。此外，根據(jù)《規(guī)則》，上市公司可單獨(dú)以定向可轉(zhuǎn)債作為支付工具，自行決定重組交易對價(jià)全部由定向可轉(zhuǎn)債支付或者搭配部分股份、現(xiàn)金支付。（證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站）