中國(guó)人民銀行廣東省分行披露行政處罰信息，涉及10份行政處罰

每經(jīng)記者 馮典俊    每經(jīng)編輯 馬子卿    

中國(guó)人民銀行廣東省分行近期披露行政處罰信息公示表，其中涉及廣州銀行的共有10份行政處罰決定書(shū)。

內(nèi)容顯示，廣州銀行因違反金融統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定等7項(xiàng)規(guī)定被警告，并處罰款人民幣896.9萬(wàn)元。此外，該行合規(guī)部總經(jīng)理、信用卡中心總經(jīng)理等9位相關(guān)負(fù)責(zé)人，也因違反相關(guān)規(guī)定被罰。

廣州銀行涉及7項(xiàng)違法行為，被罰896.9萬(wàn)元

據(jù)悉，廣州銀行涉及違反金融統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定、違反支付結(jié)算管理規(guī)定等7項(xiàng)違法行為。

9名涉事人員包括，時(shí)任廣州銀行股份有限公司合規(guī)部（法律事務(wù)部）總經(jīng)理侯某雄，對(duì)廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢(qián)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為負(fù)直接責(zé)任：未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

時(shí)任廣州銀行股份有限公司信用卡中心總經(jīng)理羅某華，對(duì)廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢(qián)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為負(fù)直接責(zé)任：未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告。

時(shí)任廣州銀行股份有限公司信用卡中心風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理助理莫某利，對(duì)廣州銀行股份有限公司以下違反征信業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為負(fù)直接責(zé)任：未按照規(guī)定對(duì)異議信息進(jìn)行標(biāo)注。

時(shí)任廣州銀行股份有限公司會(huì)計(jì)結(jié)算部總經(jīng)理彭某雄，對(duì)廣州銀行股份有限公司以下違反支付結(jié)算、反洗錢(qián)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為負(fù)直接責(zé)任：違反代收業(yè)務(wù)管理規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。

時(shí)任廣州銀行股份有限公司金融部總經(jīng)理、普惠金融部（消費(fèi)金融中心）總經(jīng)理秦某青，對(duì)廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢(qián)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為負(fù)直接責(zé)任：未按照規(guī)定重新識(shí)別客戶；未按照規(guī)定對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化識(shí)別措施。

時(shí)任廣州銀行股份有限公司零售金融管理部總經(jīng)理譚某，對(duì)廣州銀行股份有限公司以下違反支付結(jié)算、反洗錢(qián)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為負(fù)直接責(zé)任：違反代收業(yè)務(wù)管理規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

時(shí)任廣州銀行股份有限公司合規(guī)部（法律事務(wù)部）總經(jīng)理張某，對(duì)廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢(qián)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為負(fù)直接責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

時(shí)任廣州銀行股份有限公司金融科技部總經(jīng)理趙某東，對(duì)廣州銀行股份有限公司以下違反反洗錢(qián)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為負(fù)直接責(zé)任：未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

時(shí)任廣州銀行股份有限公司授信審批部總經(jīng)理朱某生，對(duì)廣州銀行股份有限公司以下違反征信業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為負(fù)直接責(zé)任：未按照規(guī)定對(duì)異議信息進(jìn)行標(biāo)注。

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