昔日百億私募信中利，接連被華融資管等機(jī)構(gòu)告上法庭

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 彭水萍

自創(chuàng)始人失聯(lián)開始就“深陷泥潭”的信中利，近日又有新消息傳出。

根據(jù)信中利近日披露的公告，該公司接連被兩家機(jī)構(gòu)告上法庭，分別為中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司海南省分公司（以下簡稱海南華融資管）和青島高創(chuàng)少海創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙，以下簡稱青島高創(chuàng)少海）。

其中，海南華融資管作為受讓方，此前受讓了廣東國翔對深圳信中利享有的8709萬元債務(wù)。該公司請求法院判令深圳信中利向其償還《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》剩余借款本金5109萬元，并支付違約金1976萬元，引發(fā)行業(yè)廣泛關(guān)注。

圖片來源：視覺中國-VCG41N1253211108

不僅如此，信中利本月還發(fā)布了高管離職公告，稱董秘魏燦因個(gè)人原因辭去職務(wù)，后又公告將延期披露2023年半年報(bào)。昔日的百億私募，以及曾被譽(yù)為“華爾街神童”的創(chuàng)始人汪潮涌（本名汪超涌，下文均稱汪潮涌），未來將何去何從？

信中利接連被機(jī)構(gòu)告上法庭

曾在資本市場翻云覆雨的老牌私募信中利再一次站在了風(fēng)口浪尖。

近日，新三板掛牌企業(yè)信中利接連發(fā)布訴訟進(jìn)展公告，顯示該公司近期被兩家機(jī)構(gòu)告上法庭。

其中一則訴訟的原告是海南華融資管。公告顯示，5月底海南華融資管正式向法院提起訴訟，被告則是深圳信中利恒信股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱深圳信中利）、北京信中利投資股份有限公司（以下簡稱北京信中利）、汪潮涌及其相關(guān)主體。

根據(jù)公告，該案系債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛。

廣東國翔置業(yè)有限公司（以下簡稱廣東國翔）、北京信中利與深圳信中利簽訂了《債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議》，其他被告亦簽訂了《債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議》，約定由深圳信中利承接北京信中利在《借款合同》項(xiàng)下對廣東國翔的債務(wù)，北京信中利作為深圳信中利承接債務(wù)提供連帶責(zé)任保證。

廣東國翔作為轉(zhuǎn)讓方，海南華融資管作為受讓方，與債務(wù)人深圳信中利簽訂了《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定廣東國翔將其對深圳信中利享有的8709萬元債務(wù)轉(zhuǎn)讓給海南華融資管。

根據(jù)財(cái)新的報(bào)道，因一系列資本運(yùn)作未能如愿，汪潮涌在資金鏈幾近斷裂、四處騰挪拆借之際，于2020年12月將一不良債權(quán)資產(chǎn)包出售給了華融海南分公司以解燃眉之急，汪潮涌、前妻李亦非以及信中利一眾關(guān)聯(lián)公司作為保證人和出質(zhì)人。而這也就是公告中提及的8709萬元債務(wù)。

財(cái)新還提及，這背后實(shí)則是汪潮涌將基金資產(chǎn)違規(guī)質(zhì)押融資用于還債。而私募基金的投資者因此向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，這才有了汪潮涌于2021年11月30日被北京市公安局朝陽分局刑事拘留、從而“失聯(lián)”多日的情況。

根據(jù)公告，海南華融資管請求法院判令深圳信中利向其償還《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》剩余借款本金5109萬元，并支付違約金約1976萬元，此外還有多項(xiàng)請求，目前尚未開庭。

不僅如此，信中利還披露了與另一家機(jī)構(gòu)——青島高創(chuàng)少海的訴訟進(jìn)展。

公告顯示，該訴訟涉及四個(gè)被告，分別為北京信中利、汪潮涌、北京粉絲時(shí)代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司及其法定代表人劉超。

該案件是一起合同糾紛。青島高創(chuàng)少海與北京粉絲時(shí)代于2020年2月11日簽訂了《增資協(xié)議》，后又與四被告簽署了該增資協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議。2022年2月，被告就還款事宜與青島高創(chuàng)少海及案外人達(dá)成一致意見并簽署《協(xié)議書》，約定四被告向該公司直接償還本金3700萬元及利息?，F(xiàn)青島高創(chuàng)少海要求被告退還全部投資款及股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的資金成本，正在審理中。 

高管“出走”，財(cái)報(bào)延期披露

信中利的困境不止于此。

本月，該公司發(fā)布了一則高級管理人員離職公告，顯示董事會(huì)秘書魏燦因個(gè)人原因辭去公司董事會(huì)秘書職務(wù)。

此后幾日，該公司又公告稱，因半年報(bào)的相關(guān)內(nèi)容尚需復(fù)核完善，為確保披露數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性，將延期披露2023年半年度報(bào)告。

如果把時(shí)間再向前推，可以發(fā)現(xiàn)就在不久前的6月，該公司連續(xù)被監(jiān)管“點(diǎn)名”。首先是6月9日，北京證監(jiān)局公布了對北京信中利采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

公告顯示，北京信中利存在：1、作為私募基金管理人未能恪盡職守，未能履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；2、將固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；3、挪用基金財(cái)產(chǎn)；4、未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息等多項(xiàng)行為。據(jù)此，北京證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

這則行政監(jiān)管措施的時(shí)間是去年10月，而這也不是北京證監(jiān)局第一次處罰北京信中利了。2021年4月和9月，北京證監(jiān)局也先后兩次對該公司及有關(guān)負(fù)責(zé)人采取了出具警示函或責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

幾天后的6月16日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又公布了一則《關(guān)于對北京信中利及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》，顯示因北京信中利信息披露違規(guī)，對該公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，對其時(shí)任董事長汪潮涌、財(cái)務(wù)總監(jiān)沈曉超也出具警示函。

明星私募成為了監(jiān)管處罰名單上的“?？?rdquo;，實(shí)控人汪潮涌也多次被強(qiáng)制執(zhí)行。不論是“中國海歸創(chuàng)投第一股”的榮譽(yù)，還是“華爾街神童”“中國創(chuàng)投教父”“投資大鱷”的標(biāo)簽，光環(huán)都已經(jīng)褪去。

值得一提的是，今年5月信中利剛剛“摘帽”成功，結(jié)束了從2022年5月6日開始實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示，證券簡稱也由“ST信中利”恢復(fù)為“信中利”。如今接連又有訴訟等消息曝出，未來將何去何從？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者也將持續(xù)關(guān)注。

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