昔日百億私募信中利，接連被華融資管等機(jī)構(gòu)告上法庭

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 彭水萍

自創(chuàng)始人失聯(lián)開始就“深陷泥潭”的信中利，近日又有新消息傳出。

根據(jù)信中利近日披露的公告，該公司接連被兩家機(jī)構(gòu)告上法庭，分別為中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司海南省分公司（以下簡稱海南華融資管）和青島高創(chuàng)少海創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙，以下簡稱青島高創(chuàng)少海）。

其中，海南華融資管作為受讓方，此前受讓了廣東國翔對深圳信中利享有的8709萬元債務(wù)。該公司請求法院判令深圳信中利向其償還《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》剩余借款本金5109萬元，并支付違約金1976萬元，引發(fā)行業(yè)廣泛關(guān)注。

圖片來源：視覺中國-VCG41N1253211108

不僅如此，信中利本月還發(fā)布了高管離職公告，稱董秘魏燦因個人原因辭去職務(wù)，后又公告將延期披露2023年半年報。昔日的百億私募，以及曾被譽(yù)為“華爾街神童”的創(chuàng)始人汪潮涌（本名汪超涌，下文均稱汪潮涌），未來將何去何從？

信中利接連被機(jī)構(gòu)告上法庭

曾在資本市場翻云覆雨的老牌私募信中利再一次站在了風(fēng)口浪尖。

近日，新三板掛牌企業(yè)信中利接連發(fā)布訴訟進(jìn)展公告，顯示該公司近期被兩家機(jī)構(gòu)告上法庭。

其中一則訴訟的原告是海南華融資管。公告顯示，5月底海南華融資管正式向法院提起訴訟，被告則是深圳信中利恒信股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱深圳信中利）、北京信中利投資股份有限公司（以下簡稱北京信中利）、汪潮涌及其相關(guān)主體。

根據(jù)公告，該案系債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛。

廣東國翔置業(yè)有限公司（以下簡稱廣東國翔）、北京信中利與深圳信中利簽訂了《債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議》，其他被告亦簽訂了《債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議》，約定由深圳信中利承接北京信中利在《借款合同》項下對廣東國翔的債務(wù)，北京信中利作為深圳信中利承接債務(wù)提供連帶責(zé)任保證。

廣東國翔作為轉(zhuǎn)讓方，海南華融資管作為受讓方，與債務(wù)人深圳信中利簽訂了《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定廣東國翔將其對深圳信中利享有的8709萬元債務(wù)轉(zhuǎn)讓給海南華融資管。

根據(jù)財新的報道，因一系列資本運(yùn)作未能如愿，汪潮涌在資金鏈幾近斷裂、四處騰挪拆借之際，于2020年12月將一不良債權(quán)資產(chǎn)包出售給了華融海南分公司以解燃眉之急，汪潮涌、前妻李亦非以及信中利一眾關(guān)聯(lián)公司作為保證人和出質(zhì)人。而這也就是公告中提及的8709萬元債務(wù)。

財新還提及，這背后實則是汪潮涌將基金資產(chǎn)違規(guī)質(zhì)押融資用于還債。而私募基金的投資者因此向公安機(jī)關(guān)報案，這才有了汪潮涌于2021年11月30日被北京市公安局朝陽分局刑事拘留、從而“失聯(lián)”多日的情況。

根據(jù)公告，海南華融資管請求法院判令深圳信中利向其償還《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》剩余借款本金5109萬元，并支付違約金約1976萬元，此外還有多項請求，目前尚未開庭。

不僅如此，信中利還披露了與另一家機(jī)構(gòu)——青島高創(chuàng)少海的訴訟進(jìn)展。

公告顯示，該訴訟涉及四個被告，分別為北京信中利、汪潮涌、北京粉絲時代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司及其法定代表人劉超。

該案件是一起合同糾紛。青島高創(chuàng)少海與北京粉絲時代于2020年2月11日簽訂了《增資協(xié)議》，后又與四被告簽署了該增資協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議。2022年2月，被告就還款事宜與青島高創(chuàng)少海及案外人達(dá)成一致意見并簽署《協(xié)議書》，約定四被告向該公司直接償還本金3700萬元及利息?，F(xiàn)青島高創(chuàng)少海要求被告退還全部投資款及股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的資金成本，正在審理中。 

高管“出走”，財報延期披露

信中利的困境不止于此。

本月，該公司發(fā)布了一則高級管理人員離職公告，顯示董事會秘書魏燦因個人原因辭去公司董事會秘書職務(wù)。

此后幾日，該公司又公告稱，因半年報的相關(guān)內(nèi)容尚需復(fù)核完善，為確保披露數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性，將延期披露2023年半年度報告。

如果把時間再向前推，可以發(fā)現(xiàn)就在不久前的6月，該公司連續(xù)被監(jiān)管“點名”。首先是6月9日，北京證監(jiān)局公布了對北京信中利采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

公告顯示，北京信中利存在：1、作為私募基金管理人未能恪盡職守，未能履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；2、將固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；3、挪用基金財產(chǎn)；4、未按照基金合同約定如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息等多項行為。據(jù)此，北京證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

這則行政監(jiān)管措施的時間是去年10月，而這也不是北京證監(jiān)局第一次處罰北京信中利了。2021年4月和9月，北京證監(jiān)局也先后兩次對該公司及有關(guān)負(fù)責(zé)人采取了出具警示函或責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

幾天后的6月16日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又公布了一則《關(guān)于對北京信中利及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》，顯示因北京信中利信息披露違規(guī)，對該公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，對其時任董事長汪潮涌、財務(wù)總監(jiān)沈曉超也出具警示函。

明星私募成為了監(jiān)管處罰名單上的“?？?rdquo;，實控人汪潮涌也多次被強(qiáng)制執(zhí)行。不論是“中國海歸創(chuàng)投第一股”的榮譽(yù)，還是“華爾街神童”“中國創(chuàng)投教父”“投資大鱷”的標(biāo)簽，光環(huán)都已經(jīng)褪去。

值得一提的是，今年5月信中利剛剛“摘帽”成功，結(jié)束了從2022年5月6日開始實行的風(fēng)險警示，證券簡稱也由“ST信中利”恢復(fù)為“信中利”。如今接連又有訴訟等消息曝出，未來將何去何從？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者也將持續(xù)關(guān)注。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1253211108