廣發(fā)證券：收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》

廣發(fā)證券(000776)7月17日晚間公告，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。經(jīng)查，廣發(fā)證券涉嫌在為美尚生態(tài)2018年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦（主承銷(xiāo)）服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具含有虛假記載的文件。對(duì)于廣發(fā)證券上述違法行為，美尚生態(tài)項(xiàng)目保薦代表人王鑫、楊磊杰是直接負(fù)責(zé)的主管人員。證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬(wàn)元，并處以94.34萬(wàn)元罰款；沒(méi)收承銷(xiāo)股票違法所得783.02萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款。對(duì)王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬(wàn)元罰款。