研報(bào)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查中超五成券商收到罰單

每經(jīng)AI快訊，監(jiān)管部門(mén)對(duì)券商研報(bào)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查的罰單陸續(xù)發(fā)布?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者據(jù)地方證監(jiān)局網(wǎng)站不完全統(tǒng)計(jì)，自5月18日首份罰單落地以來(lái)，截至7月4日，13地證監(jiān)局已累計(jì)發(fā)布40張券商研報(bào)罰單，其中13張針對(duì)券商，27張針對(duì)券商分析師，綜合來(lái)看，涉及券商24家。

據(jù)記者了解，此輪發(fā)布的研報(bào)罰單針對(duì)的是此前監(jiān)管部門(mén)對(duì)券商證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查，該專(zhuān)項(xiàng)工作覆蓋45家券商和300篇研報(bào)。從上述已經(jīng)發(fā)布的40張罰單來(lái)看，部分僅機(jī)構(gòu)被罰，部分僅署名分析師或相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰，但是也有機(jī)構(gòu)和分析師同時(shí)被罰。綜合來(lái)看，罰單涉及24家券商，占現(xiàn)場(chǎng)檢查券商的53.33%，超過(guò)一半。 (證券日?qǐng)?bào))