每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-07-02 19:36:40
每經(jīng)編輯 何小桃 張錦河 蓋源源
近日,曾為知名歌手、演員胡海泉名下的私募基金因多項(xiàng)違規(guī)行為收到北京證監(jiān)局的警示函。
7月1日,海泉基金微博發(fā)布相關(guān)通告回應(yīng)稱,已經(jīng)第一時(shí)間完成了行業(yè)規(guī)范自查和整改工作,以及針對(duì)被誣陷投訴內(nèi)容的申訴,并且得到行業(yè)主管部門的認(rèn)可。
隨后,胡海泉也在微博轉(zhuǎn)發(fā)該通告并評(píng)論稱:“清者自清”。
存在未如實(shí)向投資者披露信息等違規(guī)
6月25日,北京證監(jiān)局在其官網(wǎng)發(fā)布了對(duì)北京海納百泉投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海泉基金”)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
圖片來(lái)源:北京證監(jiān)局
決定稱,經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為:
一、管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn),未能恪盡職守地履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。
二、未按照合同約定,如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第105號(hào)〕,以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條、第二十四條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力,恪盡職守履行基金管理人職責(zé),做好信息披露、基金退出和投資者溝通等工作,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。
你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告,我局將擇機(jī)對(duì)你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。
海泉基金:已第一時(shí)間完成整改
胡海泉:清者自清
7月1日,海泉基金在微博發(fā)文,并附上了《關(guān)于北京證監(jiān)局警示函的通告》。
海泉基金稱,針對(duì)近日引發(fā)網(wǎng)絡(luò)關(guān)注的有關(guān)我司被相關(guān)主管機(jī)構(gòu)公開發(fā)布執(zhí)業(yè)警示的新聞。我司本著有則改之、無(wú)則加勉的原則已經(jīng)第一時(shí)間完成了行業(yè)規(guī)范自查和整改工作,以及針對(duì)被誣陷投訴內(nèi)容的申訴,并且得到行業(yè)主管部門的認(rèn)可。因?yàn)橐l(fā)此事以及推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)發(fā)酵背后可能涉及與我司相關(guān)仲裁案的對(duì)方敗訴方,好在法律是公正的,仲裁結(jié)果已經(jīng)給予我們清白!我司也會(huì)保留包括向有關(guān)部門提出申訴并行政復(fù)議等的一切權(quán)利,以維護(hù)公司合法權(quán)益。
通告稱,收到我司被合作機(jī)構(gòu)投訴和北京證監(jiān)局的警示意見(jiàn)后,我司已經(jīng)盡快向北京證監(jiān)局如實(shí)匯報(bào)有關(guān)情況,指出投訴中的不實(shí)內(nèi)容。同時(shí),根據(jù)北京證監(jiān)局的要求,對(duì)北京證監(jiān)局關(guān)心的部分工作完成了整改。在將內(nèi)部工作整改情況匯報(bào)北京證監(jiān)局后,未收到北京證監(jiān)局的進(jìn)一步意見(jiàn)或決定。
我司將切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉、信息披露方面的義務(wù),維護(hù)投資人、合作機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。如有違反而造成損失,我司將依法承擔(dān)責(zé)任。
我司被投訴事項(xiàng)涉及商業(yè)仲裁案件,我司已經(jīng)在多個(gè)案件中獲得勝訴,認(rèn)定我司進(jìn)行的投資符合雙方約定,我司有望通過(guò)約定的爭(zhēng)議解決方式最終維護(hù)我司合法權(quán)益和商譽(yù)。考慮到保密是商業(yè)仲裁案件的基本要求和特性,我司暫無(wú)法進(jìn)一步披露案件信息。
隨后,胡海泉轉(zhuǎn)發(fā)該條微博并評(píng)論道:“清者自清”。
胡海泉去年已退股
公開資料顯示,海泉基金成立于2015年6月,于2016年6月在中基協(xié)登記,彼時(shí)胡海泉為該公司大股東(持股比例40%)、法定代表人、董事長(zhǎng)。機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人,全職員工數(shù)為6人,目前管理規(guī)模為0-5億元。
胡海泉,微博截圖
啟信寶顯示,2021年10月,胡海泉卸任公司法人、執(zhí)行董事,尹承雙接任。2022年2月,胡海泉退出公司股東。
值得注意的是,中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)顯示,海泉基金2023年3月7日新增一條被執(zhí)行人信息,執(zhí)行標(biāo)的2144萬(wàn)余元,案號(hào)為(2023)京74執(zhí)恢16號(hào),執(zhí)行法院為北京金融法院。
娛樂(lè)明星做創(chuàng)投短期吸睛,
長(zhǎng)期也要關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)
除了胡海泉外,娛樂(lè)明星跨界創(chuàng)投的并不在少數(shù),像高圓圓、任泉、李冰冰、黃曉明等諸多明星均有“下海”做創(chuàng)投的經(jīng)歷。
比如由影視明星任泉、李冰冰、黃曉明等組建的Star VC,由原央視主持人、記者張泉靈和獵豹移動(dòng)CEO傅盛等人成立的紫牛基金,黃曉明自身還有明嘉資本的平臺(tái),Angelababy(楊穎)成立的AB Capital等等。
但與此同時(shí),此類機(jī)構(gòu)被監(jiān)管處罰的情況也多見(jiàn),除前述海泉基金外,今年九州建元(北京)投資管理中心(有限合伙)因涉及非法吸收公眾存款罪案件被采取限制消費(fèi)措施。啟信寶信息查詢顯示,該機(jī)構(gòu)第一大股東為任振泉(任泉),但實(shí)際控制人為張頌華。
而任振泉作為實(shí)控人的私募北京眾咖投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)即Star VC(簡(jiǎn)稱“北京眾咖”)早在2016年7月便主動(dòng)注銷,其作為實(shí)控人的另一家私募寧波梅山保稅港區(qū)大咖聯(lián)盟投資管理有限公司則存在兩條機(jī)構(gòu)提示信息。
有分析指出,私募股權(quán)投資的入門門檻比較低,投資周期長(zhǎng),而且以前這類私募管理人的操作空間也比較大,所以資金充裕或者有意進(jìn)軍投資圈分一杯羹的人,更傾向于選擇股權(quán)類私募。另外,一些創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目能夠利用明星的品牌效應(yīng),在短期內(nèi)獲得業(yè)績(jī)和知名度的快速提升,跨界股權(quán)投資的明星因此越來(lái)越多。
但需指出的是,高風(fēng)險(xiǎn)高收益的創(chuàng)投圈,并非是所有人掘金的洼地,倘因明星效應(yīng)短期吸引外界關(guān)注,但缺乏精益化的管理能力,易引發(fā)更多投資風(fēng)險(xiǎn)。
中基協(xié)公示信息顯示,截至6月28日,今年以來(lái)已有1901家私募被注銷,遠(yuǎn)超去年同期的注銷私募數(shù)量。與此同時(shí),今年以來(lái)多家違規(guī)私募遭監(jiān)管部門處罰,因此,不僅明星跨界創(chuàng)投圈需謹(jǐn)慎,伴隨著私募股權(quán)行業(yè)走向成熟,各方參與者均需提高合規(guī)意識(shí)。
編輯|何小桃 張錦河 杜恒峰 蓋源源
校對(duì)|段煉
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