研報業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不健全、高管在營利性機(jī)構(gòu)兼職，西部證券被出具警示函

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，陜西證監(jiān)局對西部證券及3人采取了警示函措施。陜西證監(jiān)局稱，西部證券存在如下問題：一是發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不健全，個別調(diào)研未履行事先審批程序，銷售人員參與研報分析師考核，合規(guī)管理未覆蓋專家咨詢服務(wù)的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；研報質(zhì)控審核把關(guān)不嚴(yán)格，部分研究報告存在估值預(yù)測不合理、結(jié)論不審慎的情況。

二是員工任職及代履職考察、投資及兼職行為管理、注冊使用自媒體賬號的內(nèi)控機(jī)制不健全、管理不到位，存在聘任離任未滿6個月的投資經(jīng)理從事投資相關(guān)業(yè)務(wù)，高管及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在營利性機(jī)構(gòu)兼職、持有股權(quán)投資管理類公司股權(quán)，證券分析師注冊使用發(fā)布研究觀點(diǎn)的自媒體賬號未備案，未及時報備高管人員任免職、從業(yè)人員誠信信息的情況。

對于西部證券以上問題，陜西證監(jiān)局表示，劉慶海、趙聰、穆啟國作為時任西部證券首席戰(zhàn)略與人力資源官、人力資源部負(fù)責(zé)人、研究發(fā)展中心負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。