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年內(nèi)被強(qiáng)制退市公司已超40家

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-06-18 22:25:54

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

A股“退市潮”來臨,6月以來,已有超20家公司發(fā)布退市公告,相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,2023年以來有超過40家上市公司被強(qiáng)制退市。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),在上述退市的股票股東中,出現(xiàn)不少券商身影。如即將股債雙退的*ST搜特,2023年一季度前十大流通股東中就包括中信證券、國(guó)泰君安。開源證券則是*ST龐大的第八大流通股東。

梳理歷史資料可以發(fā)現(xiàn),上述券商成為ST、*ST公司股東多是迫不得已,基本是因?yàn)檫^去股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)無法收回欠款而收到的以股抵債款項(xiàng)。截至2022年年報(bào),券商持有的ST、*ST個(gè)股更多,可以說,2023年一季度不少券商對(duì)上述資產(chǎn)進(jìn)行清理,或也是導(dǎo)致股價(jià)不斷下跌并最終觸及面值退市的原因之一。

數(shù)據(jù)來源:記者整理 視覺中國(guó)圖 楊靖制圖

股票質(zhì)押式回購(gòu)后遺癥

5月29日晚間,*ST搜特發(fā)布公告稱,公司當(dāng)日收到深交所下發(fā)的《事先告知書》,4月18日至5月22日期間,公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的每日收盤價(jià)均低于1元,觸及股票終止上市和可轉(zhuǎn)債終止上市情形,深交所擬決定終止公司股票及可轉(zhuǎn)債上市交易。

隨著正股退市,搜特轉(zhuǎn)債或?qū)⒊蔀锳股史上首只強(qiáng)制退市的可轉(zhuǎn)債。而在此之前,公司股票及衍生品種可轉(zhuǎn)換公司債券已于5月23日起停牌。停牌前,其股價(jià)出現(xiàn)15個(gè)連續(xù)跌停,股價(jià)僅剩0.42元/股,市值為12.82億元。

一季報(bào)顯示,*ST搜特的十大流通股東中,中信證券持有1409.9735萬股,位列公司第五大流通股東。國(guó)泰君安持有860.8598萬股,位列第九大股東。

相較2022年年報(bào),中信證券與國(guó)泰君安在2023年一季度已經(jīng)對(duì)*ST搜特分別減持了301.46萬股和705.6275萬股。此外,2022年年報(bào)中,華泰證券也是*ST搜特股東之一,但2023年一季報(bào)已退出了十大流通股東名單。

*ST搜特曾被稱為“中國(guó)版優(yōu)衣庫”。在激烈競(jìng)爭(zhēng)與戰(zhàn)略失誤中,*ST搜特2020年起陷入巨額虧損。截至2022年已經(jīng)連續(xù)3年虧損。

根據(jù)查詢,*ST搜特實(shí)際控制人馬鴻及興原投資曾多次向券商進(jìn)行過股權(quán)質(zhì)押。包括中信證券華南、廣州證券、華泰證券、興業(yè)證券等均曾出現(xiàn)在質(zhì)權(quán)人名單中。由于無法償還券商借款,馬鴻及興原投資曾公告不止一次強(qiáng)平風(fēng)險(xiǎn)。

如果短期內(nèi)因所質(zhì)押的股票數(shù)量過大,或是作為質(zhì)押品的股票性質(zhì)為限售股無法被強(qiáng)平,券商就只能被動(dòng)成為相應(yīng)公司的股東。

這種情況在近年來A股市場(chǎng)并不罕見。如同樣即將退市的*ST弘高,其十大流通股東中,安信證券持股比例達(dá)到18%,為第一大股東;江海證券持股比例達(dá)到7.3%,為第三大股東;東興證券持股比例達(dá)到3.3%,為第六大股東;東方證券持股比例達(dá)到2.82%,為第七大股東,均是股票質(zhì)押式回購(gòu)的后遺癥。

不過,記者查詢東方財(cái)富軟件發(fā)現(xiàn),2013年以來,搜于特股東并未與國(guó)泰君安進(jìn)行過股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)。而國(guó)泰君安是2022年年報(bào)時(shí)進(jìn)入*ST搜特的十大流通股東中的,最初持股數(shù)量為1566.4873萬股,即使一季度減持了705.6275萬股,仍有860.8598萬股。

券商明顯加大退出力度

在即將退市的股票中,*ST龐大十大流通股東中的開源證券,也引起了記者注意。

開源證券對(duì)*ST龐大的堅(jiān)守,卻是一以貫之。東方財(cái)富Choice金融終端數(shù)據(jù)顯示,2020年一季度末,開源證券已經(jīng)出現(xiàn)在*ST龐大的十大流通股東中,持股數(shù)為1.21億股,為公司第八大流通股東。3年以來,開源證券一股未賣。

2020年一季度,*ST龐大正在重整中,根據(jù)2020年《ST龐大關(guān)于控股股東及關(guān)聯(lián)自然人無償讓渡股票和解除股票質(zhì)押的進(jìn)展》公告,龐大集團(tuán)控股股東及其關(guān)聯(lián)自然人持有的4.57億股股份因向國(guó)開證券、中泰證券、中銀國(guó)際證券和江海證券(以下合稱融資券商)進(jìn)行了股票質(zhì)押式回購(gòu)融資,造成股票存在質(zhì)權(quán)限制,無法直接根據(jù)出資人權(quán)益調(diào)整方案的規(guī)定進(jìn)行讓渡,因此根據(jù)重整要求做出了一系列安排。也就是說,當(dāng)時(shí)開源證券未出現(xiàn)在上述融資券商名單中。

令人不解的是,即使一直是持有的無限售股份,開源證券長(zhǎng)達(dá)3年對(duì)*ST龐大一股未賣。2020年3月31日,*ST龐大收于每股1.21元,而最新收盤僅剩0.40元。如果截至目前開源證券仍持股不動(dòng),其所持有的1.21億股市值下跌約9800萬元。

隨著注冊(cè)制改革不斷深化,退市常態(tài)化成為建立雙向暢通的上市退市制度的重要一環(huán)。在此背景下,無論獲得ST、*ST股票的原因是曾經(jīng)股票質(zhì)押式回購(gòu)等業(yè)務(wù)以股抵債取得,或是自營(yíng)買入,2023年以來,券商明顯加大了退出ST個(gè)股的力度。

東方財(cái)富Choice金融終端數(shù)據(jù)顯示,2022年年報(bào)時(shí),券商共持有21只ST、*ST股票。而至2023年一季報(bào),合計(jì)持股數(shù)已下降至10只。

如2022年年報(bào)時(shí),中信證券持有447.7024萬股*ST宋都,而至2023年一季度,已經(jīng)退出十大流通股東行列。*ST宋都也即將退市,其二季度從每股2.38元斷崖式下跌至0.41元,中信證券一季度“跑路”即使有所損失,也規(guī)避了*ST宋都退市風(fēng)險(xiǎn)。中信證券、華泰證券、光大證券、國(guó)泰君安4家券商則組團(tuán)“跑路”*ST嘉凱。4家券商分別持有*ST嘉凱1116.815萬股、902.4362萬股、863.7686萬股、694.6626萬股,而到2023年一季度末,均退出了十大流通股東行列。*ST嘉凱目前僅剩下0.49元,于6月1日開始停牌,其退市基本已是板上釘釘。

封面圖片來源:視覺中國(guó)

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A股“退市潮”來臨,6月以來,已有超20家公司發(fā)布退市公告,相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,2023年以來有超過40家上市公司被強(qiáng)制退市。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),在上述退市的股票股東中,出現(xiàn)不少券商身影。如即將股債雙退的*ST搜特,2023年一季度前十大流通股東中就包括中信證券、國(guó)泰君安。開源證券則是*ST龐大的第八大流通股東。 梳理歷史資料可以發(fā)現(xiàn),上述券商成為ST、*ST公司股東多是迫不得已,基本是因?yàn)檫^去股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)無法收回欠款而收到的以股抵債款項(xiàng)。截至2022年年報(bào),券商持有的ST、*ST個(gè)股更多,可以說,2023年一季度不少券商對(duì)上述資產(chǎn)進(jìn)行清理,或也是導(dǎo)致股價(jià)不斷下跌并最終觸及面值退市的原因之一。 數(shù)據(jù)來源:記者整理視覺中國(guó)圖楊靖制圖 股票質(zhì)押式回購(gòu)后遺癥 5月29日晚間,*ST搜特發(fā)布公告稱,公司當(dāng)日收到深交所下發(fā)的《事先告知書》,4月18日至5月22日期間,公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的每日收盤價(jià)均低于1元,觸及股票終止上市和可轉(zhuǎn)債終止上市情形,深交所擬決定終止公司股票及可轉(zhuǎn)債上市交易。 隨著正股退市,搜特轉(zhuǎn)債或?qū)⒊蔀锳股史上首只強(qiáng)制退市的可轉(zhuǎn)債。而在此之前,公司股票及衍生品種可轉(zhuǎn)換公司債券已于5月23日起停牌。停牌前,其股價(jià)出現(xiàn)15個(gè)連續(xù)跌停,股價(jià)僅剩0.42元/股,市值為12.82億元。 一季報(bào)顯示,*ST搜特的十大流通股東中,中信證券持有1409.9735萬股,位列公司第五大流通股東。國(guó)泰君安持有860.8598萬股,位列第九大股東。 相較2022年年報(bào),中信證券與國(guó)泰君安在2023年一季度已經(jīng)對(duì)*ST搜特分別減持了301.46萬股和705.6275萬股。此外,2022年年報(bào)中,華泰證券也是*ST搜特股東之一,但2023年一季報(bào)已退出了十大流通股東名單。 *ST搜特曾被稱為“中國(guó)版優(yōu)衣庫”。在激烈競(jìng)爭(zhēng)與戰(zhàn)略失誤中,*ST搜特2020年起陷入巨額虧損。截至2022年已經(jīng)連續(xù)3年虧損。 根據(jù)查詢,*ST搜特實(shí)際控制人馬鴻及興原投資曾多次向券商進(jìn)行過股權(quán)質(zhì)押。包括中信證券華南、廣州證券、華泰證券、興業(yè)證券等均曾出現(xiàn)在質(zhì)權(quán)人名單中。由于無法償還券商借款,馬鴻及興原投資曾公告不止一次強(qiáng)平風(fēng)險(xiǎn)。 如果短期內(nèi)因所質(zhì)押的股票數(shù)量過大,或是作為質(zhì)押品的股票性質(zhì)為限售股無法被強(qiáng)平,券商就只能被動(dòng)成為相應(yīng)公司的股東。 這種情況在近年來A股市場(chǎng)并不罕見。如同樣即將退市的*ST弘高,其十大流通股東中,安信證券持股比例達(dá)到18%,為第一大股東;江海證券持股比例達(dá)到7.3%,為第三大股東;東興證券持股比例達(dá)到3.3%,為第六大股東;東方證券持股比例達(dá)到2.82%,為第七大股東,均是股票質(zhì)押式回購(gòu)的后遺癥。 不過,記者查詢東方財(cái)富軟件發(fā)現(xiàn),2013年以來,搜于特股東并未與國(guó)泰君安進(jìn)行過股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)。而國(guó)泰君安是2022年年報(bào)時(shí)進(jìn)入*ST搜特的十大流通股東中的,最初持股數(shù)量為1566.4873萬股,即使一季度減持了705.6275萬股,仍有860.8598萬股。 券商明顯加大退出力度 在即將退市的股票中,*ST龐大十大流通股東中的開源證券,也引起了記者注意。 開源證券對(duì)*ST龐大的堅(jiān)守,卻是一以貫之。東方財(cái)富Choice金融終端數(shù)據(jù)顯示,2020年一季度末,開源證券已經(jīng)出現(xiàn)在*ST龐大的十大流通股東中,持股數(shù)為1.21億股,為公司第八大流通股東。3年以來,開源證券一股未賣。 2020年一季度,*ST龐大正在重整中,根據(jù)2020年《ST龐大關(guān)于控股股東及關(guān)聯(lián)自然人無償讓渡股票和解除股票質(zhì)押的進(jìn)展》公告,龐大集團(tuán)控股股東及其關(guān)聯(lián)自然人持有的4.57億股股份因向國(guó)開證券、中泰證券、中銀國(guó)際證券和江海證券(以下合稱融資券商)進(jìn)行了股票質(zhì)押式回購(gòu)融資,造成股票存在質(zhì)權(quán)限制,無法直接根據(jù)出資人權(quán)益調(diào)整方案的規(guī)定進(jìn)行讓渡,因此根據(jù)重整要求做出了一系列安排。也就是說,當(dāng)時(shí)開源證券未出現(xiàn)在上述融資券商名單中。 令人不解的是,即使一直是持有的無限售股份,開源證券長(zhǎng)達(dá)3年對(duì)*ST龐大一股未賣。2020年3月31日,*ST龐大收于每股1.21元,而最新收盤僅剩0.40元。如果截至目前開源證券仍持股不動(dòng),其所持有的1.21億股市值下跌約9800萬元。 隨著注冊(cè)制改革不斷深化,退市常態(tài)化成為建立雙向暢通的上市退市制度的重要一環(huán)。在此背景下,無論獲得ST、*ST股票的原因是曾經(jīng)股票質(zhì)押式回購(gòu)等業(yè)務(wù)以股抵債取得,或是自營(yíng)買入,2023年以來,券商明顯加大了退出ST個(gè)股的力度。 東方財(cái)富Choice金融終端數(shù)據(jù)顯示,2022年年報(bào)時(shí),券商共持有21只ST、*ST股票。而至2023年一季報(bào),合計(jì)持股數(shù)已下降至10只。 如2022年年報(bào)時(shí),中信證券持有447.7024萬股*ST宋都,而至2023年一季度,已經(jīng)退出十大流通股東行列。*ST宋都也即將退市,其二季度從每股2.38元斷崖式下跌至0.41元,中信證券一季度“跑路”即使有所損失,也規(guī)避了*ST宋都退市風(fēng)險(xiǎn)。中信證券、華泰證券、光大證券、國(guó)泰君安4家券商則組團(tuán)“跑路”*ST嘉凱。4家券商分別持有*ST嘉凱1116.815萬股、902.4362萬股、863.7686萬股、694.6626萬股,而到2023年一季度末,均退出了十大流通股東行列。*ST嘉凱目前僅剩下0.49元,于6月1日開始停牌,其退市基本已是板上釘釘。
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