證監(jiān)會對國信證券申請設(shè)立資管子公司提出六項反饋意見

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

6月16日，證監(jiān)會公告了對國信證券申請設(shè)立資管子公司的反饋意見，共有以下六項：

一是根據(jù)申請材料，未來資管子公司成立后如有投資顧問業(yè)務(wù)需求，將開展所有金融機構(gòu)發(fā)行資管產(chǎn)品的投資顧問服務(wù)。上述劃分方案與會里要求不一致，要求國信證券予以完善。

二是擬負責QDII業(yè)務(wù)的相關(guān)中層人員2016年8月至2019年6月僅從事QDII產(chǎn)品投資研究工作，從事境外證券市場投資管理的經(jīng)驗不足5年。證監(jiān)會要求公司對其是否符合《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》予以論證。

三是根據(jù)材料，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)將由資管子公司開展，母公司不再開展相關(guān)業(yè)務(wù)，但由母公司對子公司開展的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供質(zhì)控和內(nèi)核審核。證監(jiān)會指出該安排不符合《證券公司治理準則》，要求完善相關(guān)安排。

四是根據(jù)國信證券2022年審計報告，公司存在未決訴訟，但公司提供的說明中稱無或有負債。證監(jiān)會要求公司按照會計準則等相關(guān)規(guī)定的要求進行評估。

五是固收研究部和權(quán)益研究部設(shè)置有差異，證監(jiān)會要求公司就兩個研究部門設(shè)置差異的考慮進行說明。

六是在進行風(fēng)控測算時，公司按照2022年12月末數(shù)據(jù)進行測算，設(shè)立資管子公司前國信證券各項風(fēng)險資本準備之和為192.18億元，設(shè)立資管子公司后各項風(fēng)險資本準備之和為188.96億元（即風(fēng)險資本準備減少3.22億元），但資管子公司風(fēng)險資本準備預(yù)計為15.29億元，與母公司風(fēng)險資本準備的變動額存在重大差距。證監(jiān)會要求公司就上述測算結(jié)果的準確性進行核實。