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5月以來約30份罰單落地 監(jiān)管“劍指”券商私募資管等業(yè)務(wù)

2023-06-12 07:31:47

每經(jīng)AI快訊,5月以來,券商包括私募資管、研報等在內(nèi)的多項業(yè)務(wù)遭監(jiān)管嚴(yán)查,北京、上海、深圳、重慶等多地證監(jiān)局陸續(xù)下發(fā)針對違規(guī)券商機(jī)構(gòu)及相關(guān)業(yè)務(wù)人員的罰單,合計已有約30份。業(yè)內(nèi)人士表示,全面注冊制下呈現(xiàn)出的嚴(yán)監(jiān)管常態(tài)化趨勢,既有力督促了券商機(jī)構(gòu)更好地盡職履責(zé),也切實(shí)規(guī)范了行業(yè)整體持續(xù)健康發(fā)展。(經(jīng)濟(jì)參考報)

責(zé)編 王曉波

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