北京證監(jiān)局對首創(chuàng)證券出具警示函 研究報告業(yè)務(wù)管理制度不健全

每經(jīng)AI快訊，5月26日，證監(jiān)會北京監(jiān)管局公告稱，首創(chuàng)證券股份有限公司存在如下問題：一是在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運作不規(guī)范、風(fēng)險評估不到位、識別產(chǎn)品實際投資者審慎不足等情況。二是研究報告業(yè)務(wù)管理制度不健全，對第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報告管理不到位,存在被媒體長期未經(jīng)授權(quán)轉(zhuǎn)載研究報告而未及時維權(quán)的情況。三是在發(fā)布的某研究報告中存在信息引用不嚴(yán)謹(jǐn)、底稿留存不全面、部分結(jié)論不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那闆r。北京證監(jiān)局決定對首創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。（每日經(jīng)濟新聞）