未實(shí)際參與被投企業(yè)盡調(diào)及投決管理，激石偉業(yè)基金多項(xiàng)違規(guī)被監(jiān)管出警示函

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

5月19日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政執(zhí)法公告，對(duì)深圳激石偉業(yè)基金管理有限公司存在違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行通報(bào)。

公示記載，該機(jī)構(gòu)未實(shí)際參與高安市奧其斯投資管理中心（有限合伙）所投項(xiàng)目的盡職調(diào)查和投資決策管理，也未對(duì)部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，未妥善保存部分私募基金投資者適當(dāng)性管理材料，當(dāng)局已對(duì)其采取出具警示函措施。

激石偉業(yè)基金成立于2015年，作為私募股權(quán)投資基金，在協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)信息中存在逾期未清算基金及長期處于清算狀態(tài)基金。

未實(shí)際參與被投企業(yè)盡調(diào)及投決管理

在基金投資過程中,盡職調(diào)查是非常必要的步驟之一，尤其是在股權(quán)投資方面，充分盡調(diào)有助于投資人對(duì)標(biāo)的未來成長性進(jìn)行判斷，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投融資雙方免受風(fēng)險(xiǎn)沖擊。

不過，在實(shí)務(wù)中，卻也有基金沒有實(shí)際參與被投企業(yè)盡調(diào)工作。5月19日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政執(zhí)法公告，對(duì)深圳激石偉業(yè)基金管理有限公司（下稱“激石偉業(yè)基金”）存在的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行通報(bào)，就提到相關(guān)違規(guī)行為。

據(jù)通報(bào)內(nèi)容顯示，未實(shí)際參與高安市奧其斯投資管理中心（有限合伙）所投項(xiàng)目的盡職調(diào)查和投資決策管理，存在未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。啟信寶信息查詢顯示，該基金為激石偉業(yè)參投的基金之一。

統(tǒng)計(jì)顯示，激石偉業(yè)是高安市奧其斯投資管理中心（有限合伙）的股東之一，但直接持股比例有限，僅有0.1667%%，認(rèn)繳金額僅100萬元。但從機(jī)構(gòu)類型來看，激石偉業(yè)是股東當(dāng)中唯一一家專門從事股權(quán)投資的機(jī)構(gòu)，其他兩家是華金證券和高安市城市建設(shè)投資有限責(zé)任公司。

如前所述，盡調(diào)不充分就會(huì)潛藏投資風(fēng)險(xiǎn)，而除此之外，激石偉業(yè)還存在其他違規(guī)事項(xiàng)，包括未對(duì)部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，未妥善保存部分私募基金投資者適當(dāng)性管理材料。

由于多項(xiàng)行為已經(jīng)違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局日前已對(duì)激石偉業(yè)做出處罰，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

旗下存在超過6個(gè)月未完成清算基金

除了此次深圳證監(jiān)局通報(bào)的違規(guī)事項(xiàng)外，激石偉業(yè)基金其實(shí)在此前已有風(fēng)險(xiǎn)暴露，從中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的相關(guān)信息顯示，該機(jī)構(gòu)存在多項(xiàng)異常。

首先，激石偉業(yè)基金存在未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，同時(shí)存在注冊(cè)地與辦公地不在同一轄區(qū)，即私募基金管理人的注冊(cè)地與辦公地不在同一證監(jiān)會(huì)轄區(qū)。

其次，激石偉業(yè)基金存在逾期未清算的基金，協(xié)會(huì)信息顯示，該私募基金管理人存在超過到期日3個(gè)月且未提交清算申請(qǐng)的私募基金，同時(shí)存在長期處于清算狀態(tài)的基金，即該私募基金管理人存在提交清算開始后超過6個(gè)月未完成清算的私募基金。

值得注意的是，前述違規(guī)子基金高安市奧其斯投資管理中心（有限合伙）最新顯示投資者查詢賬號(hào)開立率為50%，如果低于50%則將會(huì)被公示。賬號(hào)開立率低不僅會(huì)影響產(chǎn)品發(fā)行效率，還可能因?yàn)楸粎f(xié)會(huì)公示的原因?qū)ν泄軠?zhǔn)入、中登開股卡等產(chǎn)生影響。

當(dāng)然，激石偉業(yè)基金旗下也有一些產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金在管理，如激石東鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)私募基金，一般來說，能作為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的子基金管理人都有比較高的要求，包括基金管理人的主體資質(zhì)、注冊(cè)資本、資金能力、投資能力、投后管理、團(tuán)隊(duì)人員等，這也反映出激石偉業(yè)本身的資質(zhì)確也不俗，但頻頻報(bào)出的內(nèi)控漏洞確也需要機(jī)構(gòu)引以為戒。

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的信息記載，激石偉業(yè)基金成立于2015年6月25日，同年9月在協(xié)會(huì)登記備案，是一家注冊(cè)在深圳，辦公地點(diǎn)在江西南昌的股權(quán)投資基金管理人，深圳方圓鼎盛投資管理有限公司和江西平安陸金投資管理有限公司是其兩大股東，前者持股85%。

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