ESG公募基金周榜26期 | ESG主題僅5只上漲，泛ESG全面領(lǐng)先

每經(jīng)記者 黃宗彥    每經(jīng)編輯 張海妮    

自2022年10月起，每經(jīng)品牌價(jià)值研究院構(gòu)建ESG公募基金數(shù)據(jù)庫(kù)，并推出“ESG公募基金周榜”，通過(guò)追蹤ESG基金表現(xiàn)、分析排名及變動(dòng)背后可能的原因，幫助投資者更好地了解、識(shí)別、篩選更具投資價(jià)值的ESG基金。

本期ESG公募基金周榜的觀察周期為4月10日至4月14日，最新凈值以4月14日為準(zhǔn)。每經(jīng)品牌價(jià)值研究院制作的ESG公募基金收益率周榜顯示，本期泛ESG主題基金全面領(lǐng)先，不僅霸占總榜，其主動(dòng)型和指數(shù)型TOP10平均收益率也分別領(lǐng)先ESG主題。反觀ESG主題產(chǎn)品，僅有5只主動(dòng)型獲得正收益，其余全部下跌。

上周三大指數(shù)走勢(shì)不一，滬指收漲0.32%，深成指收跌1.4%，創(chuàng)業(yè)板指收跌0.77%。滬指周K實(shí)現(xiàn)5連陽(yáng)，成交量也明顯放大。經(jīng)過(guò)上周前半周回調(diào)，滬指周五V型反轉(zhuǎn)，直逼前高。

板塊方面，輪動(dòng)更加頻繁，AI已不是市場(chǎng)唯一熱點(diǎn)，半導(dǎo)體、文化傳媒、電力、旅游、有色等板塊多點(diǎn)開(kāi)花，說(shuō)明資金活躍度進(jìn)一步提高，市場(chǎng)多頭情緒較濃。

本期總榜顯示，本期ESG基金分化明顯，泛ESG主題更勝一籌——總榜中10只產(chǎn)品均為泛ESG主題，其中7只為主動(dòng)型，3只為指數(shù)型。從產(chǎn)品主題來(lái)看，新能源汽車(chē)相關(guān)占多數(shù)。不過(guò)這類(lèi)產(chǎn)品近一個(gè)季度表現(xiàn)較為一般，榜上的新能源汽車(chē)基金全部下跌，想要繼續(xù)博反彈的投資者需要謹(jǐn)慎考慮。

榜單顯示，本期ESG主題主動(dòng)型基金較之前一周有明顯下滑，僅有5只產(chǎn)品上漲。不過(guò)，本期上榜產(chǎn)品的歷史收益相較于之前一周榜單略好，近一季度及自成立以來(lái)獲得正收益的產(chǎn)品都為4只。大漲大跌的現(xiàn)象較為少見(jiàn)，僅有一只基金自成立以來(lái)虧損接近40%，這或許與建倉(cāng)時(shí)點(diǎn)在當(dāng)年高點(diǎn)有一定關(guān)聯(lián)?？傮w來(lái)說(shuō)，該類(lèi)型產(chǎn)品走勢(shì)相較其他產(chǎn)品而言更為平穩(wěn)。

本期泛ESG主題主動(dòng)型基金依舊相對(duì)強(qiáng)勢(shì)，TOP10全部上漲，且平均收益率3.08%也是所有類(lèi)型中第一。從上榜產(chǎn)品的主題來(lái)看，新能源及相關(guān)主題占絕大多數(shù)，此前周榜有提到過(guò)，新能源板塊持續(xù)回調(diào)，（從本期上榜基金有9只在近一季度平均跌幅達(dá)2位數(shù)的結(jié)果也可佐證）因此短期內(nèi)隨時(shí)有可能反彈。加上馬上進(jìn)入用電高峰季，以及鋰價(jià)接近階段性底部，新能源中的細(xì)分板塊，如光伏、鋰電等存在較大概率反彈。

本期ESG主題指數(shù)型基金與之前一周表現(xiàn)截然不同，在近期首次出現(xiàn)全部下跌的情況。不過(guò)，前文已有分析，近期市場(chǎng)交易明顯回暖，成交量持續(xù)放大，且大盤(pán)在深V反轉(zhuǎn)的走勢(shì)下直逼前高，本周大盤(pán)走強(qiáng)的概率較大，指數(shù)型基金也將有可能隨大盤(pán)一起上行。不過(guò)，即便如此，還是需要注意風(fēng)險(xiǎn)。比如，本次上榜基金中有7只從成立以來(lái)未獲得收益，大多都是在點(diǎn)位較高時(shí)成立，如果遭遇行情萎靡或者系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，想要回本就需要更長(zhǎng)的持有周期。

本周TOP10泛ESG主題指數(shù)型基金表現(xiàn)僅次于泛ESG主動(dòng)型，不僅上榜產(chǎn)品全部獲得收益，且平均收益率達(dá)2.25%，比同是指數(shù)型的ESG主題高了2.75個(gè)百分點(diǎn)。不過(guò)，該類(lèi)型產(chǎn)品的歷史收益總體不如前者——近一個(gè)季度有9只基金下跌，有6只自成立以來(lái)虧損，虧損幅度超20%的有4只。此前也多次提到，泛ESG主題指數(shù)型產(chǎn)品中有不少類(lèi)似于行業(yè)基金，追蹤行業(yè)指數(shù)，因此持倉(cāng)集中度較高。比如本期上榜產(chǎn)品的重倉(cāng)股全部是與新能源汽車(chē)電池或者配件相關(guān)，在近一段時(shí)間內(nèi)都屬于不受資金待見(jiàn)的板塊。

榜單說(shuō)明：

1、樣本選擇：每經(jīng)品牌價(jià)值研究院“ESG公募基金數(shù)據(jù)庫(kù)”從資本市場(chǎng)已發(fā)行的公募基金中，選取正常運(yùn)作的產(chǎn)品，剔除已清盤(pán)基金。由于ESG債券基金逐漸面世，今后的榜單中同樣將債基納入數(shù)據(jù)庫(kù)中。此外，如產(chǎn)品包含A和C類(lèi)份額，只選擇A類(lèi)份額作為樣本。

2、基金分類(lèi)：按照投資標(biāo)的差異，ESG基金可分為兩大類(lèi)，包括ESG主題基金（基金名稱(chēng)中包含ESG、可持續(xù)發(fā)展）和泛ESG主題基金（基金名稱(chēng)和投資策略包含環(huán)境、責(zé)任和公司治理的ESG內(nèi)涵）；按照投資方式的區(qū)別，又可以分為主動(dòng)型基金和指數(shù)型基金。

3、榜單名稱(chēng)：每經(jīng)品牌價(jià)值研究院將ESG基金一共分為四類(lèi)，分別為ESG主題主動(dòng)型基金、ESG主題指數(shù)型基金、泛ESG主題主動(dòng)型基金、泛ESG主題指數(shù)型基金，并由此在每周一推出1個(gè)ESG公募基金收益總榜TOP10和4個(gè)分榜TOP10。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝（資料圖）