深圳證監(jiān)局通報(bào)：今年1月轄區(qū)券商凈利潤大增逾50%，全面加強(qiáng)轄區(qū)證券從業(yè)人員監(jiān)管

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

4月3日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了2023年第1期證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊。其中，深圳證監(jiān)局披露了今年1月轄區(qū)券商業(yè)績(jī)，累計(jì)凈利潤達(dá)40.13億元，同比大增50.19%。

此外，通訊中還通報(bào)了深圳證監(jiān)局多措并舉全面加強(qiáng)轄區(qū)證券從業(yè)人員監(jiān)管。同時(shí)通報(bào)了與券商有關(guān)的案例，分別是某證券公司保薦代表人未勤勉履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)、某證券從業(yè)人員違規(guī)執(zhí)業(yè)、某證券營業(yè)部違規(guī)為客戶開立融資融券賬戶。記者查詢獲悉，上述分別涉及中信證券、中天證券和方正證券。

1月深圳轄區(qū)券商業(yè)績(jī)大增

今年1月，A股市場(chǎng)大幅反彈，這也驅(qū)動(dòng)了"牛市旗手"券商的業(yè)績(jī)?cè)鲩L。據(jù)深圳證監(jiān)局披露，今年1月深圳轄區(qū)券商實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入92.36億元，同比增長22.74%；實(shí)現(xiàn)凈利潤40.13億元，同比增長50.19%。深圳轄區(qū)券商營業(yè)收入和凈利潤分別占全國的24.89%和26.94%。

另外，截至今年1月底，深圳轄區(qū)券商總資產(chǎn)達(dá)27202.83億元，凈資產(chǎn)達(dá)6274.24億元，分別同比增長1.65%和6.14%。深圳轄區(qū)券商總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)分別占全國的23.93%和22.36%。

雖然說，深圳轄區(qū)券商只是全國券商的一部分，但占據(jù)逾兩成的深圳轄區(qū)券商業(yè)績(jī)?cè)鲩L也能一掃近期陷入業(yè)績(jī)陰霾的證券行業(yè)。近期，中證協(xié)向券商下發(fā)的2022年度經(jīng)營情況分析顯示，受市場(chǎng)波動(dòng)影響，我國證券行業(yè)2022年度經(jīng)營業(yè)績(jī)短期承壓。2022年，140家證券公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入3949.73億元，同比下降21.38%；實(shí)現(xiàn)凈利潤1423.01億元，同比下降25.54%。證券投資業(yè)務(wù)成為拖累行業(yè)經(jīng)營業(yè)績(jī)的主要因素。

具體來說，就目前已經(jīng)披露2022年年報(bào)的23家上市券商業(yè)績(jī)來看，僅有方正證券、信達(dá)證券兩家券商凈利潤實(shí)現(xiàn)增長，其余均為同比下滑，其中紅塔證券、中泰證券、中原證券、申萬宏源和東興證券這5家券商業(yè)績(jī)下滑更為激烈，同比下滑均在50%以上。

不過今年以來A股市場(chǎng)震蕩上行，上證指數(shù)上漲超6%，因此浙商證券非銀研究認(rèn)為，今年一季度券商業(yè)績(jī)有望高增，上市券商凈利潤總和將同比增長約50%，主要原因是券商投資凈收入有望大幅反彈。

多措并舉全面加強(qiáng)轄區(qū)證券從業(yè)人員監(jiān)管

除了業(yè)績(jī)外，本次深圳證監(jiān)局還通報(bào)稱，多措并舉全面加強(qiáng)轄區(qū)證券從業(yè)人員監(jiān)管。一是注重培訓(xùn)指導(dǎo)，推動(dòng)辦法貫徹落實(shí)。組織轄區(qū)證券公司積極參與培訓(xùn)，開展分支機(jī)構(gòu)專題培訓(xùn)，召開座談會(huì)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流，并對(duì)投資申報(bào)管理相關(guān)問題開展專題調(diào)研，指導(dǎo)機(jī)構(gòu)有效落實(shí)。

二是壓實(shí)主體責(zé)任，督促做好自查自糾。下發(fā)通知要求轄區(qū)證券公司從內(nèi)控機(jī)制、監(jiān)測(cè)手段、考核機(jī)制、職業(yè)培訓(xùn)以及文化建設(shè)等方面全面自查，并指導(dǎo)公司開展高管人員買賣股票專項(xiàng)自查。

三是強(qiáng)化監(jiān)管震懾，嚴(yán)查違法違規(guī)行為。2022年對(duì)4名證券從業(yè)人員違法買賣股票行為立案調(diào)查，對(duì)1名從業(yè)人員違規(guī)操作客戶賬戶及1家營業(yè)部管理不到位采取行政監(jiān)管措施。

四是聚焦廉潔從業(yè)，推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。對(duì)4家公司開展廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查，發(fā)布《深圳清廉金融文化建設(shè)倡議書》，推進(jìn)建設(shè)深圳資本市場(chǎng)廉潔教育基地。

通訊通報(bào)案例涉及多家券商

值得一提的是，在本次通訊的案例通報(bào)中，深圳證監(jiān)局通報(bào)了某證券公司保薦代表人在某上市公司持續(xù)督導(dǎo)過程中，未勤勉履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)該上市公司存在的關(guān)聯(lián)方占用公司非經(jīng)營性資金、內(nèi)部控制存在缺陷、信息披露不及時(shí)等問題，出具的持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告未真實(shí)、準(zhǔn)確反映上述問題。深圳證監(jiān)局對(duì)該證券公司保薦代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。記者查詢獲悉，上述保薦代表人來自中信證券。

深圳證監(jiān)局表示，轄區(qū)各證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投行項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)工作的管理，完善相關(guān)質(zhì)量控制機(jī)制，切實(shí)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信息披露等義務(wù)，不斷提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

另外，某證券營業(yè)部原負(fù)責(zé)人違規(guī)參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)；某證券營業(yè)部在信用賬戶開立中存在為個(gè)別客戶上門辦理業(yè)務(wù)，且身份核實(shí)、開戶流程不到位的情形。上述事項(xiàng)反映出從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)薄弱，證券營業(yè)部?jī)?nèi)部控制存在缺陷，被深圳證監(jiān)局分別采取監(jiān)管談話和警示函的行政監(jiān)管措施。記者查詢獲悉，上述營業(yè)部原負(fù)責(zé)人來自中天證券，上述為個(gè)別客戶上門辦理業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部來自方正證券旗下。

深圳證監(jiān)局表示，轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化制度建設(shè)及執(zhí)行，加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，證券期貨從業(yè)人員應(yīng)引以為戒，不斷提高合規(guī)意識(shí)，切實(shí)做到合規(guī)展業(yè)。

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