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深圳證監(jiān)局通報:今年1月轄區(qū)券商凈利潤大增逾50%,全面加強轄區(qū)證券從業(yè)人員監(jiān)管

每日經(jīng)濟新聞 2023-04-03 21:52:34

4月3日,深圳證監(jiān)局披露了今年1月轄區(qū)券商業(yè)績,累計凈利潤達40.13億元,同比大增50.19%。此外,還通報了深圳證監(jiān)局多措并舉全面加強轄區(qū)證券從業(yè)人員監(jiān)管等。

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

4月3日,深圳證監(jiān)局發(fā)布了2023年第1期證券期貨機構監(jiān)管通訊。其中,深圳證監(jiān)局披露了今年1月轄區(qū)券商業(yè)績,累計凈利潤達40.13億元,同比大增50.19%。

此外,通訊中還通報了深圳證監(jiān)局多措并舉全面加強轄區(qū)證券從業(yè)人員監(jiān)管。同時通報了與券商有關的案例,分別是某證券公司保薦代表人未勤勉履行持續(xù)督導職責、某證券從業(yè)人員違規(guī)執(zhí)業(yè)、某證券營業(yè)部違規(guī)為客戶開立融資融券賬戶。記者查詢獲悉,上述分別涉及中信證券、中天證券和方正證券。

1月深圳轄區(qū)券商業(yè)績大增

今年1月,A股市場大幅反彈,這也驅(qū)動了"牛市旗手"券商的業(yè)績增長。據(jù)深圳證監(jiān)局披露,今年1月深圳轄區(qū)券商實現(xiàn)營業(yè)收入92.36億元,同比增長22.74%;實現(xiàn)凈利潤40.13億元,同比增長50.19%。深圳轄區(qū)券商營業(yè)收入和凈利潤分別占全國的24.89%和26.94%。

另外,截至今年1月底,深圳轄區(qū)券商總資產(chǎn)達27202.83億元,凈資產(chǎn)達6274.24億元,分別同比增長1.65%和6.14%。深圳轄區(qū)券商總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)分別占全國的23.93%和22.36%。

雖然說,深圳轄區(qū)券商只是全國券商的一部分,但占據(jù)逾兩成的深圳轄區(qū)券商業(yè)績增長也能一掃近期陷入業(yè)績陰霾的證券行業(yè)。近期,中證協(xié)向券商下發(fā)的2022年度經(jīng)營情況分析顯示,受市場波動影響,我國證券行業(yè)2022年度經(jīng)營業(yè)績短期承壓。2022年,140家證券公司實現(xiàn)營業(yè)收入3949.73億元,同比下降21.38%;實現(xiàn)凈利潤1423.01億元,同比下降25.54%。證券投資業(yè)務成為拖累行業(yè)經(jīng)營業(yè)績的主要因素。

具體來說,就目前已經(jīng)披露2022年年報的23家上市券商業(yè)績來看,僅有方正證券、信達證券兩家券商凈利潤實現(xiàn)增長,其余均為同比下滑,其中紅塔證券、中泰證券、中原證券、申萬宏源和東興證券這5家券商業(yè)績下滑更為激烈,同比下滑均在50%以上。

不過今年以來A股市場震蕩上行,上證指數(shù)上漲超6%,因此浙商證券非銀研究認為,今年一季度券商業(yè)績有望高增,上市券商凈利潤總和將同比增長約50%,主要原因是券商投資凈收入有望大幅反彈。

多措并舉全面加強轄區(qū)證券從業(yè)人員監(jiān)管

除了業(yè)績外,本次深圳證監(jiān)局還通報稱,多措并舉全面加強轄區(qū)證券從業(yè)人員監(jiān)管。一是注重培訓指導,推動辦法貫徹落實。組織轄區(qū)證券公司積極參與培訓,開展分支機構專題培訓,召開座談會進行經(jīng)驗交流,并對投資申報管理相關問題開展專題調(diào)研,指導機構有效落實。

二是壓實主體責任,督促做好自查自糾。下發(fā)通知要求轄區(qū)證券公司從內(nèi)控機制、監(jiān)測手段、考核機制、職業(yè)培訓以及文化建設等方面全面自查,并指導公司開展高管人員買賣股票專項自查。

三是強化監(jiān)管震懾,嚴查違法違規(guī)行為。2022年對4名證券從業(yè)人員違法買賣股票行為立案調(diào)查,對1名從業(yè)人員違規(guī)操作客戶賬戶及1家營業(yè)部管理不到位采取行政監(jiān)管措施。

四是聚焦廉潔從業(yè),推進行業(yè)文化建設。對4家公司開展廉潔從業(yè)專項檢查,發(fā)布《深圳清廉金融文化建設倡議書》,推進建設深圳資本市場廉潔教育基地。

通訊通報案例涉及多家券商

值得一提的是,在本次通訊的案例通報中,深圳證監(jiān)局通報了某證券公司保薦代表人在某上市公司持續(xù)督導過程中,未勤勉履行持續(xù)督導職責,未及時發(fā)現(xiàn)該上市公司存在的關聯(lián)方占用公司非經(jīng)營性資金、內(nèi)部控制存在缺陷、信息披露不及時等問題,出具的持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告未真實、準確反映上述問題。深圳證監(jiān)局對該證券公司保薦代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。記者查詢獲悉,上述保薦代表人來自中信證券。

深圳證監(jiān)局表示,轄區(qū)各證券公司應加強對投行項目持續(xù)督導工作的管理,完善相關質(zhì)量控制機制,切實督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信息披露等義務,不斷提升投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

另外,某證券營業(yè)部原負責人違規(guī)參與客戶證券賬戶出借,并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務;某證券營業(yè)部在信用賬戶開立中存在為個別客戶上門辦理業(yè)務,且身份核實、開戶流程不到位的情形。上述事項反映出從業(yè)人員合規(guī)意識薄弱,證券營業(yè)部內(nèi)部控制存在缺陷,被深圳證監(jiān)局分別采取監(jiān)管談話和警示函的行政監(jiān)管措施。記者查詢獲悉,上述營業(yè)部原負責人來自中天證券,上述為個別客戶上門辦理業(yè)務的證券營業(yè)部來自方正證券旗下。

深圳證監(jiān)局表示,轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機構應完善內(nèi)部控制,強化制度建設及執(zhí)行,加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理,證券期貨從業(yè)人員應引以為戒,不斷提高合規(guī)意識,切實做到合規(guī)展業(yè)。

封面圖片來源:視覺中國-VCG21409100706

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