時(shí)隔半個(gè)月，頭部券商再遭監(jiān)管措施

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

時(shí)隔半個(gè)月，中信建投再次收北京證監(jiān)局監(jiān)管措施函。

3月27日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)中信建投采取警示函措施的決定。經(jīng)查，中信建投存在以下行為：公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新管控不足，未及時(shí)制定、完善與第三方互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)合作的相關(guān)制度，對(duì)員工執(zhí)業(yè)規(guī)范性、合作方聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理有待加強(qiáng)。此外，北京證監(jiān)局還發(fā)現(xiàn)中信建投存在對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工行為和業(yè)務(wù)資料存儲(chǔ)管理不到位、對(duì)子公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別不充分的情況。

記者了解到，根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第八十四條、第八十八條規(guī)定：證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制；證券公司應(yīng)注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程控制，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為。

對(duì)于中信建投的違規(guī)行為，北京證監(jiān)局對(duì)其采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，北京證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)稱，中信建投應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改，建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)，整改情況及處理結(jié)果報(bào)告北京證監(jiān)局。

值得一提的是，就在3月13日，中信建投才因開展債券承銷業(yè)務(wù)的過程中若干問題受到北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 資料圖