泰坦科技IPO疑涉代持事件追蹤：一保薦代表人或隱名投資，代持人欲改代持為債權(quán)關(guān)系；保代否認參與投資

每經(jīng)記者 朱成祥    每經(jīng)編輯 楊夏    

2022年2月，每日經(jīng)濟新聞曾報道《IPO時存股權(quán)代持“抽屜協(xié)議”卻未披露？“科學服務(wù)第一股”泰坦科技遭實名舉報》引發(fā)資本市場關(guān)注。此后，泰坦科技也收到上交所發(fā)出的“關(guān)于上海泰坦科技股份有限公司媒體報道事項的監(jiān)管工作函”。

彼時，舉報人徐輝（化名）透露，其為泰坦科技（SH688133，股價135.85元，市值114億元）IPO時的隱名股東，為其代持的，則是時任上市公司總裁助理馬琳杰。但當時，徐輝并未透露其他隱名股東的具體身份。

近日，據(jù)其提供的分配協(xié)議等材料，安信證券保薦代表人孫素淑（網(wǎng)名“素素”）或參與此次隱名投資。

需要注意的是，孫素淑雖是保薦代表人身份，但并沒有參與泰坦科技IPO項目，安信證券也非泰坦科技主辦券商。

另據(jù)徐輝透露，代持人馬琳杰曾為回復(fù)證監(jiān)局，要求投資人簽署《確認函》，即改股權(quán)代持為債權(quán)債務(wù)關(guān)系。但據(jù)其了解，有人拒絕了這一要求。

保薦代表人為隱名股東？

在徐輝的敘述中，2021年7月10日，上海徐匯區(qū)桂林公園附近，5名隱名股東與代持人馬琳杰在一棟古色古香的小樓里會面。

泰坦科技于2020年10月30日登陸科創(chuàng)板，馬琳杰所持有的股份即將于2021年11月解禁。解禁前夕，隱名股東與代持人匯聚一堂，在這所小樓里為利益分配進行著談判。

泰坦創(chuàng)新研究院。 圖片來源：泰坦科技旗下公眾號探索平臺

在這所小樓里的一系列談判后，隱名股東們與馬琳杰最終達成協(xié)議，即《泰坦項目收益分配協(xié)議》。徐輝向記者提供的該協(xié)議復(fù)印件顯示，孫素淑原始投資金額為20萬元。

在該協(xié)議下方，孫素淑、徐輝等5名隱名投資人均有簽名，同時也有馬琳杰的簽名。

圖片來源：徐輝提供

對于是否參與泰坦科技IPO時隱名投資一事，記者2月8日致電孫素淑，其對參與隱名投資一事表示否認。

NBD：我是每經(jīng)記者，關(guān)于泰坦科技的一個事。想問下馬琳杰之前有找您談簽署確認書，說不是代持？

孫素淑：你什么情況？

NBD：我是每日經(jīng)濟新聞的記者，您是孫素淑女士嗎？

孫素淑：我覺得這個電話打得很突然。

NBD：我之前看到您有參與泰坦科技的一個投資，是嗎？

孫素淑：沒有的，對的。

NBD：我是有看到一個您簽字的協(xié)議，說是您有參與。

孫素淑：沒有的。

NBD：您確認？

孫素淑：對的，我沒有參與過。

NBD：因為之前這事存在爭議，有的說是股權(quán)代持，有的說是合伙，您都沒有參與是嗎？

孫素淑：對的。

NBD：OK。

孫素淑：我飛機要起飛了，不好意思。

NBD：好的，謝謝您。

根據(jù)Wind人物庫數(shù)據(jù)，孫素淑高中畢業(yè)于楚門中學，本科畢業(yè)于中南財經(jīng)政法大學，碩士畢業(yè)于上海財經(jīng)大學。歷任安永華明會計師事務(wù)所審計高級審計員，安信證券股份有限公司投資銀行部業(yè)務(wù)副總裁?，F(xiàn)任安信證券股份有限公司投資銀行部業(yè)務(wù)總監(jiān)。2016年4月22日，申請注冊為安信證券股份有限公司保薦代表人。

來源：WIND

楚門中學位于浙江省臺州市玉環(huán)縣。而據(jù)徐輝提供的分配協(xié)議文件中孫素淑的資料顯示，其身份證前六位為331021，這即代表孫素淑出生時戶口所在地區(qū)為浙江省臺州市玉環(huán)縣（33、10、21分別代表浙江、臺州、玉環(huán)）。也就是說，徐輝所說的孫素淑，可能正是保薦代表人孫素淑。

另外，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)數(shù)據(jù)，孫素淑為安信證券保薦代表人，登記日期為2016年5月17日，登記編號為S*********0002。

來源：中國證券業(yè)協(xié)會

記者將截圖發(fā)給徐輝，其一眼就認出照片中的孫素淑，并表示：“這是素素，孫素淑”。

保薦代表人參與公司投資，或者保薦代表人投資的公司IPO，是否需要披露？

北京市京大（上海）律師事務(wù)所幺博文律師對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，依據(jù)《證券法》第40條規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

焦點：股權(quán)代持還是債權(quán)關(guān)系

2022年，徐輝曾向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，目前其已就相關(guān)事項，向中國證監(jiān)會實名舉報泰坦科技及馬琳杰。

圖片來源：徐輝微信發(fā)送

2022年12月24日，其向記者展示了相關(guān)受理文件。2022年1月30日，證監(jiān)會上海監(jiān)管局（即上海證監(jiān)局）向徐輝發(fā)送《受理告知書》。該文件顯示：“我局于2022年1月20日收到中國證監(jiān)會轉(zhuǎn)來您的信，經(jīng)研究，我局決定受理您反映的事項。”

對于徐輝的舉報，馬琳杰的破局之法，是欲改股權(quán)代持為債權(quán)關(guān)系。2022年2月22日，馬琳杰對徐輝表示：“我跟公司也簡單匯報了一下，是這樣，因為明天下班前，公司計劃給證監(jiān)局簡單回復(fù)一下，所以需要你配合簽個確認函。我可以自己也另外出一份承諾函。”

圖片來源：徐輝提供，每經(jīng)記者 朱成祥 攝

確認函顯示：“本人徐輝（化名）在此向泰坦科技確認如下，本人與馬琳杰之前的全部債權(quán)債務(wù)已全部結(jié)清，不存在委托馬琳杰代持泰坦科技股份的情形，不存在任何爭議、糾紛或潛在糾紛。”

承諾函顯示：“本人馬琳杰承諾，不會因為徐輝配合簽署《確認函》，就免除本人跟徐輝一切應(yīng)盡未盡的責任和義務(wù)。本人也承諾愿意積極配合徐輝所有關(guān)于本人和徐輝之間潛在爭議的事項。”

圖片來源：徐輝提供

也就是說，如徐輝所述屬實，則馬琳杰一方面通過《確認函》將委托投資、股權(quán)代持關(guān)系改為債權(quán)債務(wù)關(guān)系；另一方面，通過《承諾函》欲穩(wěn)住舉報人徐輝的情緒。畢竟，據(jù)徐輝介紹，他和馬琳杰的核心矛盾是利益分配。

當年3月11日，上海證監(jiān)局又向徐輝發(fā)送《答復(fù)函》。上海證監(jiān)局稱：“關(guān)于來信反映的事項，我局正按照證券法律法規(guī)的規(guī)定，在法定職責范圍內(nèi)進行核查。”

圖片來源：徐輝微信發(fā)送