上周泛ESG主題基金表現(xiàn)亮眼 在收益總榜中占9席

每經(jīng)記者 黃宗彥    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

2022年10月，每經(jīng)品牌價(jià)值研究院構(gòu)建ESG公募基金數(shù)據(jù)庫(kù)，并推出“ESG公募基金周榜”，通過(guò)追蹤ESG基金表現(xiàn)、分析排名及變動(dòng)背后可能的原因，幫助投資者更好地了解、識(shí)別、篩選更具投資價(jià)值的ESG基金。

本期ESG公募基金周榜的觀察周期為11月21日至11月25日，最新凈值以11月25日為準(zhǔn)。每經(jīng)品牌價(jià)值研究院制作的5個(gè)ESG公募基金收益周榜顯示，上周收益率較上周繼續(xù)收窄，總體走勢(shì)處于窄幅震蕩。泛ESG主題基金表現(xiàn)較為突出，在周收益總榜中一共占據(jù)了9席，含指數(shù)型基金6只，主動(dòng)型基金3只。同時(shí)，泛ESG主題主動(dòng)型共有9只產(chǎn)品獲得正收益。而反觀ESG主題基金，在上周表現(xiàn)一般，不論是主動(dòng)型還是指數(shù)型，都分別僅有2只產(chǎn)品微紅。

上周市場(chǎng)繼續(xù)在3100點(diǎn)附近窄幅震蕩，總體走勢(shì)較為平穩(wěn)。盤(pán)面上，前期活躍的題材股偃旗息鼓，影響短線情緒。以中字頭為首的權(quán)重板塊在上周成為主角，房地產(chǎn)受利好刺激亦有不錯(cuò)的表現(xiàn)。但這些“大家伙”與高位的中小盤(pán)股形成蹺蹺板效應(yīng)，還未體現(xiàn)出“帶頭大哥”的作用?？傮w來(lái)說(shuō)，當(dāng)前市場(chǎng)還處于局部結(jié)構(gòu)性行情，后續(xù)走勢(shì)也大概率持續(xù)震蕩，上周總榜基金以泛ESG主題指數(shù)型為主，上榜產(chǎn)品達(dá)6只。重倉(cāng)股中多有中字頭，符合指數(shù)震蕩的結(jié)構(gòu)性機(jī)會(huì)。

上周ESG主題主動(dòng)型基金表現(xiàn)不如上期，僅有2只產(chǎn)品獲得正收益，且漲幅較小。前述提到，由于上周依然是局部的結(jié)構(gòu)性行情，而ESG主題的重倉(cāng)股雖在板塊上較為分散，但多以鋰電、光伏、新能源相關(guān)為主，這些賽道股在上周延續(xù)調(diào)整，故影響總體收益率。

泛ESG主題主動(dòng)型基金在上周的收益率也有一定下滑，上周排名靠前的產(chǎn)品在上周僅剩諾安低碳經(jīng)濟(jì)A留在榜上。這再次表明，重倉(cāng)股行業(yè)集中度較高的產(chǎn)品，在板塊輪動(dòng)時(shí)如果沒(méi)有被資金光顧，就容易出現(xiàn)表現(xiàn)不穩(wěn)定的情況。本期榜單排名第一的基金，重倉(cāng)股中有2只地產(chǎn)股，且其余重倉(cāng)股行業(yè)相對(duì)分散，故而在上周表現(xiàn)較為突出。

上周三大指數(shù)走勢(shì)不一，其中滬指微漲，深成指和創(chuàng)業(yè)板指分別下跌2.47%和3.36%。從ESG主題指數(shù)型基金周榜TOP10來(lái)看，雖然正收益的基金僅有2只，但其余產(chǎn)品跌幅不大，總體較為平穩(wěn)。

榜單顯示，本期泛ESG主題指數(shù)型產(chǎn)品表現(xiàn)，相比其他類(lèi)型產(chǎn)品較為突出，不僅正收益產(chǎn)品多達(dá)7只，且并未出現(xiàn)一半海水一半火焰的情況，排名靠后的產(chǎn)品跌幅也較以往收窄不少。此外，值得注意的是，榜單中的產(chǎn)品自成立以來(lái)獲得正收益的有9只，存續(xù)期長(zhǎng)達(dá)十年以上的基金收益都在兩位數(shù)以上，有3只實(shí)現(xiàn)翻倍。

榜單說(shuō)明

1、樣本選擇：每經(jīng)品牌價(jià)值研究院“ESG公募基金數(shù)據(jù)庫(kù)”從資本市場(chǎng)已發(fā)行的公募基金中，選取正常運(yùn)作的產(chǎn)品，剔除已清盤(pán)基金。同時(shí)，保留權(quán)益類(lèi)基金，去掉純債券基金。在此基礎(chǔ)上，如產(chǎn)品包含A和C類(lèi)份額，只選擇A類(lèi)份額作為樣本。

2、基金分類(lèi)：按照投資標(biāo)的差異，權(quán)益類(lèi)ESG基金可分為兩大類(lèi)，包括ESG主題基金（基金名稱(chēng)中包含ESG、可持續(xù)發(fā)展）和泛ESG主題基金（基金名稱(chēng)和投資策略包含環(huán)境、責(zé)任和公司治理的ESG內(nèi)涵）；按照投資方式的區(qū)別，又可以分為主動(dòng)型基金和指數(shù)型基金。

3、榜單名稱(chēng)：每經(jīng)品牌價(jià)值研究院將ESG基金一共分為四類(lèi)，分別為ESG主題主動(dòng)型基金、ESG主題指數(shù)型基金、泛ESG主題主動(dòng)型基金、泛ESG主題指數(shù)型基金，并由此在每周一推出1個(gè)ESG公募基金收益總榜TOP10和4個(gè)分榜TOP10。