中證協(xié)發(fā)布《證券公司數字化轉型實踐報告及案例匯編（2022）》與《2021年度證券公司履行社會責任情況報告》

11月22日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）在2022金融街論壇年會上發(fā)布《證券公司數字化轉型實踐報告及案例匯編（2022）》（以下簡稱《數字化轉型報告》）與《2021年度證券公司履行社會責任情況報告》（以下簡稱《社會責任報告》）。

黨的二十大報告提出，要加快構建新發(fā)展格局，著力推動高質量發(fā)展。一直以來，協(xié)會積極引導證券行業(yè)貫徹新發(fā)展理念，持續(xù)推動行業(yè)進行數字化轉型，深入踐行社會責任，著力提升服務實體經濟的包容性與普惠性。證券行業(yè)不斷加強數字化技術與業(yè)務的融合應用，逐步形成健康有序發(fā)展的行業(yè)數字生態(tài)，有力促進數字經濟和實體經濟融合發(fā)展。證券行業(yè)注重發(fā)揮“引智”“扶智”功能，為縣域經濟可持續(xù)發(fā)展探索“造血”“活血”新模式，逐步將政治責任、社會責任、行業(yè)責任與專業(yè)責任內化于公司文化，行業(yè)機構及從業(yè)人員的責任意識和公益意識顯著增強，通過履行社會責任的生動實踐，不斷將專業(yè)特長與助力鄉(xiāng)村振興、促進區(qū)域經濟協(xié)調發(fā)展工作有機結合、協(xié)同提升。

圖1：證券公司數字化轉型實踐報告及案例匯編（20222）

推動數字化轉型既是助力證券行業(yè)高質量發(fā)展的內在引擎，也是更好服務實體經濟和滿足人民群眾需求的重要舉措。行業(yè)機構積極推進數字化轉型，開展了大量卓有成效的工作，取得了豐碩的實踐成效。《數字化轉型報告》上篇總結證券公司在數字化轉型方面的成果與經驗，主要包括：一是加強數字化轉型頂層設計。71%的證券公司制定了數字化轉型戰(zhàn)略，形成了各具特色的數字化組織架構。二是加大信息技術投入。2021年證券公司IT人員總數為30952人，同比增長19.7%，信息技術投入總金額為338.20億元，同比增長28.7%。三是驅動科技賦能業(yè)務發(fā)展。證券公司積極推進科技賦能從經紀業(yè)務向財富管理業(yè)務、大投行業(yè)務、資管業(yè)務、合規(guī)風控業(yè)務等深化，加速業(yè)務轉型升級。四是推進基礎設施建設。證券公司積極優(yōu)化數據中心建設布局，構建混合云基礎設施，建立一體化大運維體系，筑牢數字化底座。五是完善數據治理體系。證券公司積極搭建數據治理組織架構，建立健全數據治理制度，推進基礎平臺工具建設，釋放數據資源價值。六是加強數據和網絡安全建設。證券公司建立相關組織架構、防護策略，構建安全可控體系，提升信息安全防護能力。七是積極參與技術創(chuàng)新。130余家證券公司參與行業(yè)區(qū)塊鏈建設應用，投行底稿數據上鏈2萬5千余項，部分證券公司正在參與行業(yè)風險數據共享平臺建設，促進構建行業(yè)生態(tài)。八是助力鄉(xiāng)村振興與特殊人群服務。證券公司發(fā)揮科技優(yōu)勢，以多樣化的農村金融服務助力鄉(xiāng)村振興，并積極推進適老化改造、無障礙服務工作，展現(xiàn)行業(yè)擔當。此外，該報告下篇匯編100篇優(yōu)秀及典型案例，覆蓋金融產品與服務、科技賦能業(yè)務發(fā)展、數字化運營、基礎設施建設、助力鄉(xiāng)村振興與服務特殊人群等五大類別，更聚焦地呈現(xiàn)證券公司具體實踐情況。

圖2：2021年度證券公司履行社會責任情況報告

積極履行社會責任、服務國家發(fā)展戰(zhàn)略、促進共同富裕是證券行業(yè)高質量發(fā)展的重要內涵，也是證券行業(yè)應有的使命責任。2021年，證券公司繼續(xù)發(fā)揮金融專業(yè)優(yōu)勢，引金融“活水”積極履行社會責任，為實現(xiàn)第二個百年奮斗目標貢獻行業(yè)力量。一是接續(xù)助力鄉(xiāng)村振興。2021年，證券公司服務脫貧縣域直接融資達680億元。截至目前，已有102家證券公司結對幫扶343個脫貧縣，結對幫扶79個國家鄉(xiāng)村振興重點幫扶縣。二是服務實體經濟高質量發(fā)展。2021年，證券行業(yè)有效發(fā)揮連接資本市場與實體經濟的紐帶作用，助力實體經濟直接融資6.85萬億元；服務構建綠色投融資體系、碳金融市場體系，承銷發(fā)行綠色債券近1400億元。三是提升投資者服務與保護水平。2021年，行業(yè)機構開展各類投教活動達11萬次，覆蓋投資者近2.4億人次；通過不斷擴大“四合一”投教覆蓋范圍，促進投資者教育納入國民教育體系。四是公益事業(yè)保持高水平投入。2021年，證券行業(yè)公益性支出達9.1億元；63家證券公司加入“證券行業(yè)促進鄉(xiāng)村振興公益行動”，并承諾公益投入3.5億元。五是黨建引領助推行業(yè)踐行社會責任。證券公司將“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”正向行業(yè)文化植入公司治理體系，促進公司穩(wěn)健發(fā)展，行業(yè)文化和責任體系不斷健全。此次《社會責任報告》通過豐富的案例匯編、詳實的數據分析，從擔當鄉(xiāng)村振興新使命、服務實體經濟高質量發(fā)展、凝聚行業(yè)公益責任共識、建設特色行業(yè)文化、完善綠色證券金融服務、提升投資者服務與保護水平、完善人才管理培養(yǎng)機制、發(fā)揮證券研究專業(yè)力量等八個方面，多維度展現(xiàn)行業(yè)積極履行社會責任、服務國家發(fā)展戰(zhàn)略的良好面貌，是證券公司履行社會責任的生動示范實踐，也是協(xié)會連續(xù)第11年發(fā)布行業(yè)履行社會責任報告。

下一步，協(xié)會將全面學習、全面把握、全面貫徹黨的二十大精神，引導證券行業(yè)完整準確全面貫徹新發(fā)展理念，把服務國家發(fā)展戰(zhàn)略作為天職和使命，積極推動行業(yè)數字化轉型、助力科技賦能，堅持在高質量發(fā)展中服務鄉(xiāng)村振興、助力協(xié)調發(fā)展、踐行社會責任、促進共同富裕，以實際行動為第二個百年奮斗目標作出應有貢獻！

附：《證券公司數字化轉型實踐報告及案例匯編（2022）》與《2021年度證券公司履行社會責任情況報告》

封面圖片來源：攝圖網_300888317