因信披及離任審計不合規(guī)，北京證監(jiān)局向原益民基金督察長劉偉開罰單

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 趙云    

一邊是信披違規(guī)，一邊是董事長離任審計不及時，作為主要分管領導，原益民基金督察長劉偉被北京證監(jiān)局開出罰單，兩項違規(guī)合計給予警告，并處六萬元罰款。作為信托系公募，益民基金旗下管理產(chǎn)品均含權(quán)益投資，亦有管理超過15年的產(chǎn)品，這在小規(guī)模公募中也屬難得，但公司高管變動頻繁，Wind統(tǒng)計顯示，2018年至今已有13次高管變動記錄。

當事人申辯意見被駁回

近日，北京證監(jiān)局就此前查明的益民基金原督察長劉偉違規(guī)事項進行了通報，在聽取其申辯意見之后，最終駁回，并于10月28日對外公布的處罰內(nèi)容。

根據(jù)查明的信息，劉偉曾在擔任益民基金督察長職務時，未勤勉盡責，其中包括信息披露及離任審計不合規(guī)，涉及多項違規(guī)。

2018年8月4日，益民基金召開2018年第一次股東會，選舉紀小龍、竇仁政、劉影、康健、梁雪青、徐經(jīng)長、李萍7人為公司第三屆董事會董事，其中康健、竇仁政、徐經(jīng)長以及李萍4人為新任董事。

該次股東會后，益民基金董事變更超過董事總?cè)藬?shù)的百分之五十。同日，益民基金召開第三屆董事會第一次會議，選舉紀小龍擔任公司第三屆董事會董事長，原董事長翁振杰不再擔任公司董事長。

根據(jù)《信披辦法》第二十三條的規(guī)定，益民基金應當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，公告上述董事長變動及超過百分之五十董事變更事項，但益民基金未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務。北京證監(jiān)局認為，劉偉時任益民基金督察長，負責公司合規(guī)及信息披露工作，并分管對信息披露及離任審計負主要責任的監(jiān)察稽核部門，未勤勉盡責，是上述違法行為直接負責的主管人員。

盡管劉偉提出申辯，但最終北京證監(jiān)局復核認定其存在上述違規(guī)行為，并對其進行了處罰，包括因未及時披露董事長變動及超過百分之五十董事變更事項，對劉偉給予警告，并處五萬元罰款；以及未及時報送董事長離任審計報告事項給予的警告和罰款一萬元的處罰。

公司自2018年起高管頻繁變動

益民基金是2005年成立的一家國內(nèi)公募基金機構(gòu)，由重慶國際信托股份有限公司和中國新紀元有限公司共同持股，前者持股65%。2018年開始，公司高管屢次發(fā)生變動，其中也包含前述督察長劉偉。

劉偉是在2019年7月1日離任公司督察長職務的，不過在此之前，公司的高管變動就已不斷上演。Wind統(tǒng)計顯示，2018年，益民基金高管變動4次，包括董事長、總經(jīng)理及副總經(jīng)理職務變動；2019年高管變動2次，包括督察長和代理督察長職務變動；2020年記錄3次，包括董事長、代理督察長和督察長變動；2021年變動4次，包括董事長、總經(jīng)理及代理總經(jīng)理職務變動。

進入2022年，益民基金高管變動更加頻繁，截至目前，已有6次變動記錄，包括總經(jīng)理、代理總經(jīng)理、首席信息官以及副總經(jīng)理等職務。最新高管名單顯示，目前管理層總?cè)藬?shù)16人，暫無代理職務，黨均章現(xiàn)任公司董事長、王明德任總經(jīng)理、閆崢任督察長。

值得注意的是，益民基金旗下目前共有6只基金，全部為混合型產(chǎn)品，合計規(guī)模10.63億元，其中，益民紅利成長、益民創(chuàng)新優(yōu)勢成立時間長達15年以上，Wind統(tǒng)計顯示，其年化回報分別為3.76%、1.00%。目前年化回報業(yè)績較好的是益民服務領先18.15%，而益民品質(zhì)升級則是唯一一只年化回報告負的產(chǎn)品，今年三季度末，該基金規(guī)模為0.47億元。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-500752910