交易系統(tǒng)故障，招商證券及胡滔等3人收深交所監(jiān)管函

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

9月8日，深交所發(fā)布的監(jiān)管函顯示：2022年5月16日，招商證券集中交易系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致部分客戶登錄交易APP阻塞延遲。經(jīng)查，招商證券在前述事件中存在交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試、升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞。胡滔作為公司總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為公司金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為公司金融科技中心核心交易開(kāi)發(fā)部總經(jīng)理，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。

深交所決定對(duì)招商證券及胡滔、鄧曙光、陳卓采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施。深交所表示：“你公司及相關(guān)人員對(duì)此應(yīng)高度重視，針對(duì)違規(guī)問(wèn)題采取有效措施進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，強(qiáng)化變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。”