券商投資經(jīng)理違規(guī)炒股 倒虧1萬多，還被罰了20萬元！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍    

日前，中國證監(jiān)會披露了孔某熠作為證券從業(yè)人員炒股受到處罰的消息。

數(shù)據(jù)來源：公開信息攝圖網(wǎng)圖楊靖制圖

孔某熠先后在華融、民生證券和方正證券從業(yè)，任投資經(jīng)理。其中，在民生證券和方正證券從業(yè)期間，孔某熠利用姨夫“劉某寧”證券賬戶進行證券交易，累計買賣成交逾4500萬元，但最終虧損1.33萬元。最后，中國證監(jiān)會對其處以20萬元罰款。妥妥的是“偷雞不成蝕把米”。

此外，據(jù)記者統(tǒng)計，今年以來，證券從業(yè)人員炒股被罰至少有10人，涉及多家券商。

違規(guī)炒股倒虧萬元仍被罰

中國證監(jiān)會網(wǎng)站信息顯示，孔某熠，男，1983年12月出生。孔某熠涉案期間為證券從業(yè)人員：2017年3月29日至2017年7月5日，孔某熠在華融證券（現(xiàn)更名為國新證券）資產(chǎn)管理二部工作，任投資經(jīng)理；2018年1月23日至2020年3月20日，孔某熠在民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部工作，任投資經(jīng)理；2020年3月30日至2020年5月20日，孔某熠在方正證券資產(chǎn)管理分公司證券投資部工作，任投資經(jīng)理兼權(quán)益研究負責人。

根據(jù)中國證監(jiān)會認定，2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，也就是在民生證券和方正證券從業(yè)期間，孔某熠控制使用姨夫“劉某寧”證券賬戶進行證券交易，相關(guān)盈利歸屬于孔某熠。

具體來看，上述期間內(nèi)，“劉某寧”證券賬戶交易“中信證券”“平安銀行”等133只股票，累計買入成交2288.56萬元，累計賣出成交2268.87萬元，合計4557.43萬元，累計虧損1.33萬元。

中國證監(jiān)會認為，孔某熠作為證券公司從業(yè)人員，通過實際控制并使用“劉某寧”證券賬戶進行股票買賣的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定：證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。最終，中國證監(jiān)會對孔某熠處以20萬元罰款。

從業(yè)者炒股被罰已有多起

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，2021年5月26日，方正證券發(fā)布了基金經(jīng)理變更公告，孔某熠因個人原因離任方正證券金港灣A/C、方正證券金立方A/C，離任日期均為2021年5月26日，離任后孔某熠仍繼續(xù)在方正證券從事權(quán)益研究工作。

9月6日，方正證券相關(guān)人士表示，孔某熠已不在公司任職。另外，中國證券業(yè)協(xié)會也查詢不到孔某熠在證券行業(yè)的最新任職。

資料顯示，孔某熠2012年7月加入華夏基金，歷任國際投資部，投資研究部研究員；2018年1月加入民生證券證券投資部，任投資經(jīng)理；2020年3月加入方正證券北京證券資產(chǎn)管理分公司，任投資經(jīng)理，權(quán)益研究總監(jiān)。2020年10月至2021年5月，擔任方正證券金立方一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理；2021年2月至2021年5月，擔任方正證券金港灣六個月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來已有至少10名證券從業(yè)人員炒股被罰的案例，涉及國信證券、國海證券、湘財證券、華融證券、廣發(fā)證券、海通資管、國盛證券、中郵證券、長江證券承銷保薦、國金證券以及前述提到的民生證券和方正證券。

封面圖片來源：數(shù)據(jù)來源：公開信息攝圖網(wǎng)圖楊靖制圖