“偷雞不成蝕把米”！券商投資經(jīng)理違規(guī)炒股累計(jì)成交4000多萬(wàn)元，倒虧1萬(wàn)多，還被罰20萬(wàn)！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露了孔某熠作為證券從業(yè)人員炒股受到處罰的消息?？啄踌谙群笤谌A融、民生證券和方正證券從業(yè)，任投資經(jīng)理。其中，在民生證券和方正證券從業(yè)期間，孔某熠利用姨夫“劉某寧”證券賬戶進(jìn)行證券交易，累計(jì)買賣成交逾4500萬(wàn)元，但最終虧損1.33萬(wàn)元。最后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其處以20萬(wàn)元罰款。妥妥的是“偷雞不成蝕把米”的案例。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)_500749548

此外，據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，證券從業(yè)人員炒股被罰的人數(shù)至少達(dá)10人，涉及多家券商。

違規(guī)炒股倒虧1萬(wàn)多仍被罰

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，孔某熠，男，1983年12月出生。孔某熠涉案期間為證券從業(yè)人員：2017年3月29日至2017年7月5日，孔某熠在華融證券（現(xiàn)更名為國(guó)新證券）資產(chǎn)管理二部工作，任投資經(jīng)理；2018年1月23日至2020年3月20日，孔某熠在民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部工作，任投資經(jīng)理；2020年3月30日至2020年5月20日，孔某熠在方正證券資產(chǎn)管理分公司證券投資部工作，任投資經(jīng)理兼權(quán)益研究負(fù)責(zé)人。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，也就是在民生證券和方正證券從業(yè)期間，孔某熠控制使用姨夫“劉某寧”證券賬戶進(jìn)行證券交易，相關(guān)盈利歸屬于孔某熠。

具體來(lái)看，上述期間內(nèi)，“劉某寧”證券賬戶交易“中信證券”“平安銀行”等133只股票，累計(jì)買入成交2288.56萬(wàn)元，累計(jì)賣出成交2268.87萬(wàn)元，合計(jì)4557.43萬(wàn)元，累計(jì)虧損1.33萬(wàn)元。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，孔某熠作為證券公司從業(yè)人員，通過(guò)實(shí)際控制并使用“劉某寧”證券賬戶進(jìn)行股票買賣的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定：證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

最終，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)孔某熠處以二十萬(wàn)元罰款。

今年來(lái)從業(yè)人員炒股被罰已至少有10人

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2021年5月26日，方正證券發(fā)布了基金經(jīng)理變更公告，孔某熠因個(gè)人原因離任方正證券金港灣A/C、方正證券金立方A/C，離任日期均為2021年5月26日，離任后孔某熠仍繼續(xù)在該方正證券從事權(quán)益研究工作。今日，方正證券相關(guān)人士表示，孔某熠已不在公司任職。另外，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也查詢不到孔某熠在證券行業(yè)的最新任職。

資料顯示，孔某熠2012年7月加入華夏基金，歷任國(guó)際投資部，投資研究部研究員；2018年1月加入民生證券證券投資部，任投資經(jīng)理；2020年3月加入方正證券北京證券資產(chǎn)管理分公司，任投資經(jīng)理，權(quán)益研究總監(jiān)。2020年10月至2021年5月，擔(dān)任方正證券金立方一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理；2021年2月至2021年5月，擔(dān)任方正證券金港灣六個(gè)月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)已有至少10名證券從業(yè)人員炒股被罰的案例，涉及國(guó)信證券、國(guó)海證券、湘財(cái)證券、華融證券、廣發(fā)證券、海通資管、國(guó)盛證券、中郵證券、長(zhǎng)江證券承銷保薦、國(guó)金證券以及前述提到的民生證券和方正證券。

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