外網(wǎng)交易未報(bào)備，“沒必要，到時(shí)候再解釋”，瑞達(dá)基金原總經(jīng)理曝現(xiàn)任董事長李湧違規(guī)

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

還記得原來在弘毅遠(yuǎn)方基金有過一段離奇經(jīng)歷的李湧嗎？

在跳槽瑞達(dá)基金并擔(dān)任董事長之后，近日在抖音平臺上，被瑞達(dá)基金原總經(jīng)理夏萌曝出存在違規(guī)行為。

夏萌表示，在3月份疫情時(shí)，根據(jù)規(guī)定，交易主管如果因?yàn)橐咔榈脑騺聿涣斯?，要通過外網(wǎng)登錄進(jìn)行交易的話，需向監(jiān)管報(bào)備。但當(dāng)時(shí)，公司董事長李湧認(rèn)為“沒必要，到時(shí)候再解釋即可”。

夏萌認(rèn)為這屬于重大違規(guī)，不僅向監(jiān)管打了報(bào)告而且提出辭職。

記者就此事向李湧求證，電話接通后被掛斷，此后多次撥打均無法接通。

原總經(jīng)理曝現(xiàn)任董事長李湧違規(guī)

根據(jù)夏萌在抖音平臺上的賬號，其在8月16日發(fā)布了一條視頻，顯示為第56集，并打上了“法治精神”、“公募基金”、“裸辭”等關(guān)鍵詞。

夏萌在視頻中表示，“3月份疫情嚴(yán)重，當(dāng)時(shí)公司交易的主管，因?yàn)橐咔樵騺聿涣斯尽Ｕ毡O(jiān)管部門相關(guān)的意見，如果需要在家用外網(wǎng)來登錄公司的網(wǎng)進(jìn)行基金管理、進(jìn)行交易的話，要向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。如果不報(bào)備，這就叫重大違規(guī)。”

“但當(dāng)時(shí)公司的董事長，現(xiàn)在的總經(jīng)理，認(rèn)為沒必要，到時(shí)候向監(jiān)管解釋就可以。他強(qiáng)令交易的主管在家用外網(wǎng)來進(jìn)行交易。”夏萌繼續(xù)說道。

夏萌還表示，“當(dāng)時(shí)我是據(jù)理力爭。我認(rèn)為是不合適的，因?yàn)榻灰资怯袝r(shí)效性的，即便是報(bào)備也是來不及的，所以一定要有備崗在公司做交易。”

“我當(dāng)時(shí)就給監(jiān)管部門打了份報(bào)告，當(dāng)天我就提出辭職，裸辭是維護(hù)了法制精神，也體現(xiàn)了我作為一個(gè)基金從業(yè)者，對于職業(yè)操守底線的堅(jiān)持。”夏萌進(jìn)一步說道。

而對于夏萌視頻中所說的這些內(nèi)容，記者第一時(shí)間向李湧求證，但電話接通后被掛斷，此后記者又嘗試多次撥打，均無法再接通。

近日監(jiān)管對瑞達(dá)基金現(xiàn)場檢查

另據(jù)記者了解，近日監(jiān)管還對瑞達(dá)基金進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。有知情人士8月19日向記者表示，“有可能也跟他（李湧）有關(guān)。從去年他到瑞達(dá)以后，接連發(fā)生了幾起勞動仲裁，今年四起，有的在等開庭，有的在等仲裁結(jié)果，涉及的人員包括了財(cái)務(wù)總監(jiān)、量化投資總監(jiān)等。”

不過由于沒有相關(guān)的文書披露，暫未能看到關(guān)于這些勞動仲裁的相關(guān)事宜。

猶記得今年4月初，記者曾報(bào)道過，2021年頻繁發(fā)生高管變更的瑞達(dá)基金，再次發(fā)生高管變動。

4月8日，瑞達(dá)基金發(fā)布公告稱，公司原總經(jīng)理夏萌因個(gè)人原因于3月30日離任，公司董事長李湧代任公司總經(jīng)理。從這個(gè)時(shí)間點(diǎn)來看，與夏萌在視頻中所說的時(shí)間也比較接近。

上述知情人士透露，“夏萌當(dāng)初是總經(jīng)理兼任督察長，本來是3月中就提了離職，但當(dāng)時(shí)找不到督察長，所以3月底開董事會只是卸任了其總經(jīng)理職務(wù)，沒有讓其卸任督察長，夏萌多干了一個(gè)月督察長。”

記者從瑞達(dá)基金的公告信息也看到，夏萌離任總經(jīng)理之后繼續(xù)代任督察長，并在4月23日正式離任。而從夏萌過往的抖音視頻中還可以看到，其在4月30日也發(fā)過一條視頻，其中顯示“今天是瑞達(dá)最后一天。”

李湧曾在弘毅遠(yuǎn)方基金與股東沖突

公開資料顯示，瑞達(dá)基金代任總經(jīng)理的李湧，其實(shí)也剛在去年10月份任職瑞達(dá)基金董事長，熟悉基金行業(yè)的投資者，可能還記得李湧此前在弘毅遠(yuǎn)方基金，還有過一段比較離奇的經(jīng)歷。

2020年6月，原弘毅遠(yuǎn)方基金總經(jīng)理李湧上任不到兩個(gè)月，弘毅遠(yuǎn)方基金的股東代表通知李湧不再擔(dān)任公司總經(jīng)理職務(wù)，并安排人員強(qiáng)行收走李湧的辦公電腦。

此外，弘毅遠(yuǎn)方基金通過郵件發(fā)出召開第一屆董事會第十一次會議通知，議案為“免去李湧總經(jīng)理(暨代任督察長)職務(wù)”及“聘任公司總經(jīng)理(暨代任督察長)”。

不過當(dāng)時(shí)李湧認(rèn)為，董事會會議召集程序及議案表決內(nèi)容均違反公司章程，不僅向監(jiān)管部門實(shí)名舉報(bào)，且向法院提起訴訟。

而此次，李湧又被瑞達(dá)基金原總經(jīng)理夏萌曝出存在違規(guī)行為，再次引起了業(yè)內(nèi)關(guān)注。該事件后續(xù)會如何變化，記者也將持續(xù)給予觀察。

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