3億元參與利源精制定增虧1.9億 新沃基金起訴

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉 峰    

近日，北京金融法院的一則民事裁定書顯示，新沃基金因在定增中虧損了約1.9億元，將利源精制和主承銷券商中信建投證券告上法庭，理由在于利源精制存在虛假陳述行為，同時(shí)，新沃基金還認(rèn)為中信建投證券出具的報(bào)告使得其對利源精制的真實(shí)情況產(chǎn)生誤導(dǎo)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，新沃基金曾在2017年初參與利源精制的非公開發(fā)行，認(rèn)購金額約3億元，2018年7月，利源精制發(fā)布《關(guān)于股東所持股份質(zhì)押、司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》，從2018年8月開始，新沃基金開始減持，至2019年5月全部減持后虧損約1.9億元。

利源精制信批違規(guī)被罰

從新沃基金陳述的理由中可以看到，2017年1月5日，新沃基金與利源精制簽訂《非公開發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議》，新沃基金以11.38元/股的價(jià)格認(rèn)購利源精制非公開發(fā)行股份中的2636.2萬股，認(rèn)購金額約3億元。

2017年1月24日，新沃基金認(rèn)購的股票上市，新沃基金持股比例為2.17%。從利源精制2017年的一季報(bào)來看，新沃基金主要的參與主體是旗下的一只專戶產(chǎn)品--“新沃基金－廣州農(nóng)商銀行－中國民生信托－中國民生信托·至信272號利源精制定向增發(fā)集合資金信托計(jì)劃”。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2017年1月24日當(dāng)天，利源精制的收盤價(jià)為11.49元，高于定增價(jià)。

2018年7月28日，利源精制發(fā)布《關(guān)于股東所持股份質(zhì)押、司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》，公告顯示，因債務(wù)糾紛，公司第一大股東王民及其一致行動(dòng)人張永俠持有的股票被司法凍結(jié)。其中，王民被司法凍結(jié)的股票約1.76億股，占公司總股本的14.48%；張永俠被司法凍結(jié)的股票9450萬股，占公司總股本的7.78%。該信息披露后，利源精制股價(jià)持續(xù)下跌。

2020年7月30日，利源精制披露《關(guān)于收到行政處罰決定書的公告》，公告顯示，利源精制存在未及時(shí)披露大股東所持股份被凍結(jié)及被輪候凍結(jié)、未及時(shí)披露重大債務(wù)逾期違約情況、未及時(shí)披露主要資產(chǎn)被抵押查封情況等行為，被證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局處以責(zé)令改正、給予警告以及罰款等措施。

經(jīng)過6次減持全部清倉

新沃基金認(rèn)為，利源精制虛假陳述的實(shí)施日為2016年2月2日，揭露日為2018年7月28日，按照《證券虛假陳述若干規(guī)定》的計(jì)算方式，經(jīng)測算，其因利源精制虛假陳述違法行為產(chǎn)生的投資差額損失約1.9億元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在2018年7月28日利源精制發(fā)布《關(guān)于股東所持股份質(zhì)押、司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》之后，新沃基金從2018年8月開始就逐步在減持利源精制。其中2018年8月2日、2018年11月2日，2019年1月16日，2019年2月26日、2019年5月9日和2019年5月27日，分別減持約1214.8萬股、30萬股、73萬股、1141萬股、73.5萬股和103.9萬股。經(jīng)過這6次減持后，新沃基金將利源精制的持股數(shù)全部減持完畢，累計(jì)虧損約1.9億元。

此外，新沃基金還認(rèn)為，中信建投證券作為利源精制非公開發(fā)行股票的保薦人及主承銷商，其未對定增股票的發(fā)行盡到勤勉、督導(dǎo)義務(wù)，未能及時(shí)準(zhǔn)確向投資者揭露股份質(zhì)押重大事項(xiàng)，出具的報(bào)告使得新沃基金對利源精制的真實(shí)情況產(chǎn)生誤導(dǎo)，其嚴(yán)重過錯(cuò)應(yīng)當(dāng)對新沃基金的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

不過，利源精制、中信建投證券在提交答辯期間，對管轄權(quán)提出異議。最終法院認(rèn)為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請后，有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，只能向受理破產(chǎn)申請人民法院提起，因此，本案應(yīng)由受理利源精制破產(chǎn)重整申請的吉林省遼源市中級人民法院管轄。