每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-08-04 23:47:00
◎8月3日,內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局官網(wǎng)披露多則行政罰單,其中包括“新時代信托股份有限公司董事會履職盡責(zé)不到位,未開展關(guān)聯(lián)交易審查”等11項違法違規(guī)事項。據(jù)悉,新時代信托股份有限公司被內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局罰款700萬元,此外,時任公司的董事長、總裁、監(jiān)事會主席、副總裁等8名相關(guān)負(fù)責(zé)人也因不同的違規(guī)行為受到罰款、禁止從事銀行業(yè)工作終身等處罰。
每經(jīng)記者 馮典俊 每經(jīng)實習(xí)編輯 馬子卿
8月3日,內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局官網(wǎng)披露多則行政罰單,其中包括“新時代信托股份有限公司董事會履職盡責(zé)不到位,未開展關(guān)聯(lián)交易審查”等11項違法違規(guī)事項。據(jù)悉,新時代信托股份有限公司被內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局罰款700萬元,此外,時任公司的董事長、總裁、監(jiān)事會主席、副總裁等8名相關(guān)負(fù)責(zé)人也因不同的違規(guī)行為受到罰款、禁止從事銀行業(yè)工作終身等處罰。
具體來看,新時代信托的11項主要違規(guī)事項包括:董事會履職盡責(zé)不到位,未開展關(guān)聯(lián)交易審查;監(jiān)事會履職盡責(zé)不到位,未有效發(fā)揮監(jiān)督制約作用;經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù);通過固有業(yè)務(wù)和劃撥財務(wù)費用向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資;用信托資金向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資;印章管理不規(guī)范,用印監(jiān)督失控;違規(guī)開展賬外經(jīng)營;用固有資金進(jìn)行實業(yè)投資;未對信托業(yè)務(wù)單獨核算;將不同信托計劃投資于同一項目;未按規(guī)定程序辦理抵質(zhì)押擔(dān)保等。
此外,趙利民、陳祥盛、胡宇峰、閆鋒、邊風(fēng)杰、崔延輝、李永豐、馬寬等8人被處罰。根據(jù)新時代信托2019年報顯示,除馬寬外,被處罰的其余7人當(dāng)時均在新時代信托擔(dān)任董事、監(jiān)事或高管等要職。
具體處罰原因和結(jié)果如下:
原董事長趙利民曾在天津大港石化公司、新時代證券有限公司任職,自2015年4月?lián)涡聲r代信托董事長一職,因新時代信托董事會履職盡責(zé)不到位,未開展關(guān)聯(lián)交易審查違規(guī)事項責(zé)任人,趙利民被禁止從事銀行業(yè)工作終身。
原總裁陳祥盛曾在北京林業(yè)大學(xué)外語學(xué)院任職,自2015年3月任新時代信托總裁一職。在新時代信托工作期間,因該公司經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù)、違規(guī)開展賬外經(jīng)營等違規(guī)事項,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,作為直接責(zé)任人的陳祥盛擬被禁止從事銀行業(yè)工作終身。
胡宇峰曾在中國兵器工業(yè)五二研究所、證券日報內(nèi)蒙古記者站任職,自2015年4月任監(jiān)事長一職。因新時代信托監(jiān)事會履職盡責(zé)不到位,未有效發(fā)揮監(jiān)督制約作用違規(guī)事項責(zé)任人,胡宇峰被禁止從事銀行業(yè)工作終身。
邊風(fēng)杰曾在工商銀行包頭分行任職,自2015年3月任副總裁一職,是新時代信托違規(guī)通過信托項目向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資違規(guī)事項責(zé)任人,被罰款20萬元。
崔延輝曾在北京元恒時代科技有限公司任職,自2013年8月任總裁助理一職,是新時代信托違規(guī)通過信托項目向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資、違規(guī)開展賬外經(jīng)營、用固有資金進(jìn)行實業(yè)投資、將不同信托計劃投資于同一項目違規(guī)事項責(zé)任人,被罰款30萬元。
李永豐曾在??谑薪ㄔO(shè)銀行、海南港澳國際信托、中銀國際證券等機(jī)構(gòu)任職,自2011年9月任總裁助理一職,是新時代信托未對信托業(yè)務(wù)單獨核算違規(guī)事項責(zé)任人,被罰款10萬元。
閆鋒擔(dān)任主管會計工作負(fù)責(zé)人期間,因作為新時代信托通過固有業(yè)務(wù)和劃撥財務(wù)費用向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資、用信托資金向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資違規(guī)事項的責(zé)任人,被罰款50萬元。
馬寬在新時代信托工作期間,因作為未按規(guī)定程序辦理抵質(zhì)押擔(dān)保違規(guī)事項的直接責(zé)任人,被禁止從事銀行業(yè)工作1年。
值得一提是,新時代信托前不久剛迎來了新任董事長和總裁。7月28日新時代信托官網(wǎng)顯示,自2022年7月16日,由蔡成維代為履行公司董事長職責(zé),公司法定代表人變更為蔡成維。此外7月15日,內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于新時代信托股份有限公司王非任職資格的批復(fù)》,核準(zhǔn)了王非的新時代信托股份有限公司總裁任職資格。
封面圖片來源:攝圖網(wǎng)-500769551
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