十四年受賄145萬(wàn)！一券商財(cái)富管理總部執(zhí)行總經(jīng)理獲刑3年半，罰沒(méi)資金175萬(wàn)

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

8月1日，北京法院審判信息網(wǎng)披露了一則證券從業(yè)人員受賄的一審刑事判決書(shū)。據(jù)披露信息，被告人吳某案發(fā)前系中國(guó)某證券股份有限公司財(cái)富管理總部執(zhí)行總經(jīng)理、產(chǎn)品銷(xiāo)售板塊負(fù)責(zé)人。2007年~2020年，吳某接受兩家基金公司工作人員以及吳某所在公司3家營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的請(qǐng)托，利用負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品組織銷(xiāo)售、承擔(dān)銷(xiāo)售收入經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、負(fù)責(zé)基金引入等職務(wù)便利，多次收受他人財(cái)物共計(jì)人民幣145.5萬(wàn)元。

法院表示，吳某做為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利非法收受他人財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪，依法應(yīng)予懲處。

14年間利用職務(wù)便利受賄145.5萬(wàn)元

根據(jù)法院審理查明，吳某受賄事實(shí)具體如下：

（1）2007年至2010年，吳某利用擔(dān)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部營(yíng)銷(xiāo)管理部副經(jīng)理等職務(wù)便利，通過(guò)督導(dǎo)銷(xiāo)售等方式為某華基金工作人員金某在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品方面提供幫助，2008年收受金某給予的現(xiàn)金人民幣15萬(wàn)元。

（2）2014年至2015年，通過(guò)督導(dǎo)銷(xiāo)售等方式為某信基金工作人員王某1在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品方面提供幫助，在北京市西城區(qū)收受王某1給予的現(xiàn)金人民幣共計(jì)人民幣40萬(wàn)元。

（3）2015年至2017年，為中國(guó)某證券股份有限公司某南路證券營(yíng)業(yè)部引進(jìn)某銀基金的基金產(chǎn)品提供幫助，收受該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理趙某給予的現(xiàn)金人民幣共計(jì)7.5萬(wàn)元。

（4）2015年至2019年，為中國(guó)某證券股份有限公司某大道證券營(yíng)業(yè)部引進(jìn)某銀基金的基金產(chǎn)品提供幫助，收受該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理文某給予的現(xiàn)金人民幣共計(jì)65萬(wàn)元。

（5）2019年至2020年，為中國(guó)某證券股份有限公司佛山順德某證券營(yíng)業(yè)部引進(jìn)某銀基金的基金產(chǎn)品提供幫助，收受該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理田某1給予的現(xiàn)金人民幣共計(jì)18萬(wàn)元。

2021年1月，被告人吳某經(jīng)中國(guó)某證券股份有限公司紀(jì)委電話(huà)通知后到案。案發(fā)后，被告人吳某家屬代為退繳贓款人民幣145.5萬(wàn)元。

吳某不可領(lǐng)取基金銷(xiāo)售獎(jiǎng)勵(lì)

每經(jīng)記者梳理證人證言及公司相關(guān)規(guī)定發(fā)現(xiàn)，吳某的崗位屬于專(zhuān)業(yè)技術(shù)序列，除了領(lǐng)取公司規(guī)定的薪酬外，不可以領(lǐng)取其他薪酬，除非公司制定了明確的規(guī)定。比如公司基金銷(xiāo)售管理辦法及歷年薪酬獎(jiǎng)勵(lì)政策，薪酬獎(jiǎng)勵(lì)一般針對(duì)的是分支機(jī)構(gòu)工作人員。

此外，多名證人證言還進(jìn)一步稱(chēng)，基金公司把純引進(jìn)的專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品放在公司，要么是用該產(chǎn)品產(chǎn)生的分倉(cāng)傭金折抵之前的欠量，要么就是為了以后更好的合作。

“其中，如果是為了折抵欠量，而這個(gè)產(chǎn)品又是公司總部引進(jìn)的，那就會(huì)以總部部門(mén)的名義向公司總部申請(qǐng)席位，這樣的專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品公司也不會(huì)計(jì)提薪酬獎(jiǎng)勵(lì)?；饘?zhuān)戶(hù)產(chǎn)品和分倉(cāng)業(yè)務(wù)會(huì)把產(chǎn)生的傭金收入獎(jiǎng)勵(lì)給引入業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售人員，也就是誰(shuí)和基金公司洽談這個(gè)業(yè)務(wù)，就把這個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)給誰(shuí)。這些獎(jiǎng)勵(lì)不包含獎(jiǎng)勵(lì)給公司總部人員。即便這個(gè)基金業(yè)務(wù)確實(shí)是總部員工引進(jìn)的，也不能拿這個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)。這些獎(jiǎng)勵(lì)提成只針對(duì)分支機(jī)構(gòu)人員。”

然而，即使有明確規(guī)定，吳某還是鋌而走險(xiǎn)。據(jù)前述某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理田某1表示，吳某主管基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，主動(dòng)提出了讓她給贊助點(diǎn)錢(qián)，她擔(dān)心不給會(huì)影響關(guān)系和考核，2019上半年她送給吳某3萬(wàn)元。

另外，田某1還稱(chēng)，2019年5月，吳某將某銀的一支專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品放在該營(yíng)業(yè)部，并說(shuō)以后某銀公司的其他基金需要銷(xiāo)售的時(shí)候要求該營(yíng)業(yè)部幫忙多銷(xiāo)售一些。某銀這支基金專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品產(chǎn)生了大約28萬(wàn)余元的傭金獎(jiǎng)勵(lì)提成，她讓員工取現(xiàn)之后交給她。發(fā)放獎(jiǎng)金后，員工取出的錢(qián)不夠15萬(wàn)元，她就又從家里的備用現(xiàn)金里拿出兩萬(wàn)七千多元，加上之前放在保險(xiǎn)柜里的錢(qián)湊齊了15萬(wàn)元給了吳某。

不被認(rèn)定為自首

記者注意到，吳某辯護(hù)人曾提出：第一，吳某的行為構(gòu)成自首，吳某主動(dòng)投案后，如實(shí)供述了自己的主要犯罪事實(shí)；第二，吳某在被采取強(qiáng)制措施后，主動(dòng)、如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的同種罪行，且根據(jù)案涉金額，其如實(shí)供述的同種罪行與司法機(jī)關(guān)已掌握的罪行相比較重，根據(jù)相關(guān)司法解釋?zhuān)话銘?yīng)當(dāng)從輕處罰；第三，第一起涉嫌犯罪的事實(shí)已過(guò)追訴期限，該起事實(shí)吳某屬于典型的事后受財(cái)，2008年2月7日前，吳某已經(jīng)完成了利用職務(wù)便利給予金某幫助的行為；第四，吳某到案后積極退贓、如實(shí)供述、真誠(chéng)悔罪、未給其所在公司造成損失等，可從輕、減輕或免除處罰。

對(duì)此，北京市西城區(qū)人民法院回應(yīng)稱(chēng)，關(guān)于辯護(hù)人所提第一起涉嫌犯罪的事實(shí)已超過(guò)追訴期限的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，某證券公司與某華基金公司合作的時(shí)間從2007年持續(xù)到2010年，其追訴時(shí)效與第二起犯罪事實(shí)的時(shí)間能夠銜接，故對(duì)該意見(jiàn)不予采納；而關(guān)于辯護(hù)人所提被告人系自首的辯護(hù)意見(jiàn)，吳某到案后未能如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，不能認(rèn)定為自首，對(duì)該辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。

此外，上述法院還表示，關(guān)于辯護(hù)人所提吳某主動(dòng)、如實(shí)供述辦案機(jī)關(guān)尚未掌握的同種罪行、積極退贓、未給公司造成實(shí)際損失，建議對(duì)其從輕處罰的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)，酌予采納。鑒于被告人吳某具有如實(shí)供述罪行、認(rèn)罪認(rèn)罰等量刑情節(jié)，對(duì)其從輕處罰，對(duì)公訴機(jī)關(guān)調(diào)整后的量刑建議，予以采納。

最終，法院判決吳某犯受賄罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；在案扣押的受賄款人民幣一百四十五萬(wàn)五千元予以沒(méi)收。

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