公開(kāi)譴責(zé)，“拉黑”三年！這家私募又一高管被處分，此前公司及實(shí)控人已受罰，在管基金40多只

每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）又發(fā)布一則紀(jì)律處分決定書，對(duì)深圳市金色木棉投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱金色木棉）合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉明公開(kāi)譴責(zé)，加入黑名單，期限為三年。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)-500786427

備案信息顯示，金色木棉成立于2014年7月、備案于2014年11月，注冊(cè)資本5億元，在管基金42只。其實(shí)控人何翰宏此前已經(jīng)受到了監(jiān)管的紀(jì)律處分。中基協(xié)還在決定書中羅列了金色木棉存在的多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，包括違規(guī)向投資者承諾保本保收益、未合理審慎履行合格投資者確認(rèn)義務(wù)等。

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人被監(jiān)管“拉黑”

7月13日，中基協(xié)發(fā)布了一則紀(jì)律處分決定書，顯示將對(duì)金色木棉合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉明作出“公開(kāi)譴責(zé)，加入黑名單，期限為三年”的處分。

該決定書顯示，金色木棉存在四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

首先，違規(guī)向投資者承諾保本保收益。其管理的“金色木棉-南京奧體新城科技園私募投資基金”通過(guò)關(guān)聯(lián)方深圳市彼岸大道資產(chǎn)管理有限公司與投資者簽訂《回購(gòu)協(xié)議》，向后者承諾保本保收益。

其次，未合理審慎履行合格投資者確認(rèn)義務(wù)。相關(guān)自然人投資者資產(chǎn)證明額度沒(méi)有達(dá)到合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)證明文件由投資者自身開(kāi)具，金色木棉也未對(duì)此予以必要的審核。因此也沒(méi)能合理審慎履行合格投資者確認(rèn)義務(wù)。

第三，未按照基金合同約定定期進(jìn)行信息披露。金色木棉沒(méi)有對(duì)其管理的相關(guān)私募基金進(jìn)行基金季度及年度信息披露，同時(shí)已披露季報(bào)內(nèi)容也未涉及基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等重要信息。

第四，向協(xié)會(huì)填報(bào)的私募基金管理人信息及私募基金投資運(yùn)作情況不準(zhǔn)確。

中基協(xié)認(rèn)為，劉明作為金色木棉在協(xié)會(huì)登記的髙級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)該機(jī)構(gòu)的上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。劉明對(duì)此提出了申辯意見(jiàn)，中基協(xié)不予釆納，并綜合考慮違規(guī)的性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度對(duì)他進(jìn)行了“公開(kāi)譴責(zé)，加入黑名單，期限為三年”的紀(jì)律處分。 

此前已被取消會(huì)員資格，實(shí)控人也被公開(kāi)譴責(zé)并“拉黑”

事實(shí)上，早在今年5月，金色木棉和其實(shí)控人何翰宏就已經(jīng)受到了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處分。

彼時(shí)，中基協(xié)連發(fā)兩份紀(jì)律處分決定書，顯示金色木棉存在違規(guī)向投資者承諾保本保收益、未合理審慎履行合格投資者確認(rèn)義務(wù)等4宗違規(guī)事實(shí)，決定取消金色木棉會(huì)員資格、對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。何翰宏登記為金色木棉法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，應(yīng)當(dāng)對(duì)金色木棉的上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，中基協(xié)決定對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，加入黑名單，期限為三年。

備案信息顯示，金色木棉的主要出資人是深圳市錦安控股有限公司，后者旗下還有一家控股的基金銷售公司名為深圳市錦安基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱錦安基金），由錦安控股和錦安財(cái)富共同發(fā)起設(shè)立。2020年初，深圳證監(jiān)局曾對(duì)該公司出具了《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳市錦安基金銷售有限公司采取責(zé)令暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)措施的決定》，暫停該公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月。

根據(jù)該行政監(jiān)管措施決定書，中基協(xié)也認(rèn)為錦安基金在內(nèi)部控制、人員管理、適當(dāng)性管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)要求，決定暫停其私募基金募集業(yè)務(wù)，直至整改完畢并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收合格。

事實(shí)上，2019年時(shí)曾有媒體報(bào)道稱，金色木棉+錦安財(cái)富的運(yùn)作是采用了“發(fā)行端+銷售端”的組合模式，而金色木棉旗下多個(gè)產(chǎn)品因踩雷上市公司，先后出現(xiàn)了展期的情況。中基協(xié)備案信息也顯示，雖然該機(jī)構(gòu)的在管基金還有超過(guò)40只，但其存在逾期未清算基金和長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)的基金，并且還有機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息和多項(xiàng)提示信息。

目前，金色木棉已經(jīng)被取消會(huì)員資格，主要高管也被監(jiān)管“拉黑”。

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