市場(chǎng)監(jiān)管總局公布重要行政處罰決定書(shū)

每經(jīng)編輯 畢陸名

7月10日早間消息，市場(chǎng)監(jiān)管總局根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》對(duì)阿里巴巴收購(gòu)百世集團(tuán)、騰訊控股收購(gòu)北京北半球國(guó)際文化等二十八起未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件作出行政處罰決定。現(xiàn)依法將行政處罰決定書(shū)予以公告。

《阿里巴巴投資有限公司收購(gòu)YouKu Tudou Inc.股權(quán)案行政處罰決定書(shū)》的內(nèi)容如下：

當(dāng)事人：阿里巴巴投資有限公司（Alibaba Investment Limited）

住所：英屬維爾京群島托爾托拉島路鎮(zhèn)Trident大廈146號(hào)郵箱（Trident Chambers,P.O.Box 146,Road Town,Tortola,British Virgin Islands)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》）《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》，本機(jī)關(guān)于2021年4月12日對(duì)阿里巴巴投資有限公司（Alibaba Investment Limited，以下簡(jiǎn)稱(chēng)阿里投資）收購(gòu)Youku Tudou Inc.（以下簡(jiǎn)稱(chēng)優(yōu)酷土豆）股權(quán)涉嫌未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)查，該案構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，但不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。本機(jī)關(guān)按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政處罰法》）的規(guī)定，向阿里投資送達(dá)了《行政處罰告知書(shū)》，告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證的權(quán)利。阿里投資在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有提出陳述、申辯意見(jiàn)或要求舉行聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

一、基本情況

（一）交易方。

收購(gòu)方：阿里投資。2000年于英屬維爾京群島注冊(cè)成立，最終控制人是阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)阿里巴巴）。阿里巴巴主營(yíng)業(yè)務(wù)包括網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)、零售及批發(fā)商業(yè)、物流服務(wù)、云計(jì)算、數(shù)字媒體及娛樂(lè)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等。2015年全球營(yíng)業(yè)額為（略）人民幣（幣種下同），中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額為（略）。

被收購(gòu)方：優(yōu)酷土豆。2005年于開(kāi)曼群島注冊(cè)成立，2010年于紐約證券交易所上市，主要通過(guò)“優(yōu)酷”和“土豆”平臺(tái)從事互聯(lián)網(wǎng)長(zhǎng)視頻平臺(tái)業(yè)務(wù)。2015年全球與中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額均為（略）。

（二）交易概況。

本交易系股權(quán)收購(gòu)。2015年11月6日，阿里投資通過(guò)旗下Ali YK及其關(guān)聯(lián)實(shí)體和優(yōu)酷土豆簽署《并購(gòu)協(xié)議》，以每股美國(guó)存托股（ADS）27.60美元的現(xiàn)金收購(gòu)優(yōu)酷土豆全部股權(quán)。2016年4月5日，交易完成股權(quán)變更登記。

二、違法事實(shí)及理由

（一）本案構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。

《反壟斷法》第二十條規(guī)定“經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：（一）經(jīng)營(yíng)者合并；（二）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響”。阿里投資收購(gòu)優(yōu)酷土豆100%股權(quán)，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中。

2015年度，阿里投資全球營(yíng)業(yè)額為（略），中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額為（略）；優(yōu)酷土豆全球與中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額均為（略），達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報(bào)的情形。

《反壟斷法》第二十一條規(guī)定“經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中”。2016年4月5日，上述交易完成股權(quán)變更登記，在此之前未依法申報(bào)，違反《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。

（二）本案不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

本機(jī)關(guān)就阿里投資收購(gòu)優(yōu)酷土豆股權(quán)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估認(rèn)為該項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中不會(huì)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

三、行政處罰依據(jù)和決定

《反壟斷法》第四十八條規(guī)定“經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款”?！斗磯艛喾ā返谒氖艞l規(guī)定“對(duì)本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素”。

根據(jù)上述規(guī)定，基于調(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論，本機(jī)關(guān)現(xiàn)決定對(duì)阿里投資處以罰款50萬(wàn)元的行政處罰。

《行政處罰法》第六十七條規(guī)定“作出罰款決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。除依照本法第六十八條、第六十九條的規(guī)定當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款外，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行或者通過(guò)電子支付系統(tǒng)繳納罰款。銀行應(yīng)當(dāng)收受罰款，并將罰款直接上繳國(guó)庫(kù)”。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)，攜繳款碼到15家中央財(cái)政非稅收入收繳代理銀行（工、農(nóng)、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲(chǔ)、華夏、平安、興業(yè)、民生、廣發(fā)、浙商）任一銀行網(wǎng)點(diǎn)、網(wǎng)上銀行繳納罰款。繳款碼：（略）。到期不繳納罰款的，依據(jù)《行政處罰法》第七十二條的規(guī)定，本機(jī)關(guān)將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，并依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

當(dāng)事人如對(duì)上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)，向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申請(qǐng)行政復(fù)議；或者自收到本行政處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，本行政處罰決定不停止執(zhí)行。

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2022年5月13日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

據(jù)了解，這是騰訊、阿里今年第二次因未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件被予以處罰。今年1月5日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局公布13起因未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件立案調(diào)查的處罰結(jié)果，騰訊、阿里、嗶哩嗶哩等公司均在列，騰訊共9起，阿里相關(guān)案件共2起，嗶哩嗶哩、京東案件各1起。相關(guān)案件的涉案企業(yè)分別被處以50萬(wàn)元罰款。

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