熱點(diǎn)關(guān)注丨自營(yíng)業(yè)務(wù)和委托投資業(yè)務(wù)違規(guī)，中天國(guó)富及分管高管等3人被監(jiān)管處罰

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，貴州證監(jiān)局對(duì)中天國(guó)富證券及3人采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。

貴州證監(jiān)局稱，中天國(guó)富證券存在以下三方面問題，一是未審慎開展自營(yíng)證券投資業(yè)務(wù)，持有中高風(fēng)險(xiǎn)債券比例較高，對(duì)逆回購(gòu)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)把控不足；二是在開展委托投資業(yè)務(wù)中，未向貴州證監(jiān)局報(bào)告委托投資產(chǎn)品投資交易控股股東及其關(guān)聯(lián)方債券的情況；三是委托投資產(chǎn)品穿透計(jì)算，部分債券持倉規(guī)模與其總規(guī)模的比例，超過了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中“持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模比例”規(guī)定的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。因此，貴州證監(jiān)局對(duì)中天國(guó)富證券采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，貴州證監(jiān)局表示，王曉澎作為時(shí)任分管高管兼部門負(fù)責(zé)人，鄭明俊作為分管高管兼部門負(fù)責(zé)人，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；韋偉作為時(shí)任證券投資部副總經(jīng)理兼風(fēng)控崗，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。因此，貴州證監(jiān)局分別對(duì)上述三人采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。