德邦證券債券自營業(yè)務(wù)部門時任負責(zé)人被約談

每經(jīng)AI快訊，日前，上海證監(jiān)局官網(wǎng)掛出一則行政監(jiān)管措施，對德邦證券時任債券自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)人采取監(jiān)管談話措施。2019年上半年，德邦證券在開展債券投資交易過程中，存在公司自營違規(guī)為德邦基金管理有限公司代持相關(guān)債券，未對相關(guān)交易存在的利益沖突進行審批的情形，反映出公司內(nèi)部控制不完善。上海證監(jiān)局認(rèn)為，郭某煒作為公司時任分管債券自營業(yè)務(wù)高級管理人員和債券自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)人，對上述違規(guī)行為負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（上證報）