華龍證券投行內(nèi)控制度體系不健全，原董事長陳牧原被監(jiān)管談話，IPO輔導(dǎo)已4年多仍在繼續(xù)

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

6月15日，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，對華龍證券采取監(jiān)管談話措施的決定。華龍證券存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機(jī)制不完善。同時，證監(jiān)會還對華龍證券3名相關(guān)人員采取監(jiān)管談話措施，分別是作為時任公司主要負(fù)責(zé)人且分管投行業(yè)務(wù)的陳牧原，作為時任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人的胡海全，以及作為時任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人的李紀(jì)元。

記者注意到，自2021年11月以來，華龍證券因藍(lán)山科技項(xiàng)目接連受到處罰，而這或許也延緩了華龍證券IPO之路——華龍證券自2017年接受輔導(dǎo)以來已有4年多時間，目前其仍未完成輔導(dǎo)工作。

華龍證券及3人被要求監(jiān)管談話

華龍證券涉藍(lán)山科技項(xiàng)目又有了新的處罰。6月15日，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，華龍證券存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險防控不到位。

因此，證監(jiān)會決定對華龍證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施，要求華龍證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于2022年6月15日15時0分接受監(jiān)管談話。

與此同時，證監(jiān)會還發(fā)布了對華龍證券3名高管的處罰。證監(jiān)會稱，陳牧原作為時任華龍證券主要負(fù)責(zé)人且分管投行業(yè)務(wù)，對公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機(jī)制不完善等問題負(fù)有責(zé)任，因而對陳牧原采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

另外，華龍證券在藍(lán)山科技精選層掛牌項(xiàng)目中存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對項(xiàng)目組落實(shí)質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復(fù)核不到位等問題，胡海全作為時任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人，李紀(jì)元作為時任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對前述相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，因而對該兩人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

為藍(lán)山科技提供服務(wù)違規(guī)連續(xù)遭罰

2021年8月18日，深交所網(wǎng)站披露30家創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)審核動態(tài)，集體變更為“中止”。經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，這30家企業(yè)聘請的中介機(jī)構(gòu)均包括華龍證券、中興財光華會計師事務(wù)所、北京市天元律師事務(wù)所及開元資產(chǎn)評估其中的至少一家，而上述4家中介機(jī)構(gòu)被監(jiān)管立案調(diào)查，均因涉及藍(lán)山科技項(xiàng)目。

經(jīng)過調(diào)查、審理后，2021年11月，證監(jiān)會先后對藍(lán)山科技和上述4家中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了行政處罰。其中，就華龍證券而言，證監(jiān)會表示，華龍證券在為藍(lán)山科技申請公開發(fā)行股票并在精選層掛牌事項(xiàng)提供保薦服務(wù)的過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》存在虛假記載。趙宏志、李紀(jì)元是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

因此，證監(jiān)會對華龍證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入150萬元，并處以300萬元罰款；對趙宏志、李紀(jì)元給予警告，并分別處以50萬元罰款。

緊接著今年3月，上述4家機(jī)構(gòu)又分別受到全國股轉(zhuǎn)公司的再次處罰，全國股轉(zhuǎn)公司對這4家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了紀(jì)律處分。其中就華龍證券而言，全國股轉(zhuǎn)公司稱，華龍證券在為藍(lán)山科技提供保薦服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，因此對華龍證券、趙宏志、李紀(jì)元采取了公開譴責(zé)的監(jiān)管措施。

IPO輔導(dǎo)仍在繼續(xù)

華龍證券在2021年年報中表示，公司的戰(zhàn)略愿景是成為西部地區(qū)綜合競爭實(shí)力最強(qiáng)、經(jīng)營業(yè)績良好、專業(yè)能力突出、特色經(jīng)營顯著的上市券商。然而，2017年11月就報送了首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)備案材料并獲受理的華龍證券，一直在備戰(zhàn)IPO，尤其是受到藍(lán)山科技事件的影響，華龍證券輔導(dǎo)之路還在繼續(xù)。

今年1月，作為華龍證券上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的中信證券，發(fā)布了華龍證券第13期輔導(dǎo)工作進(jìn)展報告。該報告稱，自輔導(dǎo)工作啟動至今，中信證券及輔導(dǎo)對象聘請的其他中介機(jī)構(gòu)已協(xié)助輔導(dǎo)對象完成IPO方案審批及變更、新三板摘牌、國有獨(dú)享資本公積轉(zhuǎn)增股本、董監(jiān)高換屆、歷史沿革梳理等事宜。

記者了解到，2021年11月，在華龍證券因藍(lán)山科技項(xiàng)目被證監(jiān)會行政處罰后，陳牧原因工作調(diào)動原因離任華龍證券董事長，由祁建邦擔(dān)任公司董事長。此外，2022年4月，華龍證券聘任賀強(qiáng)擔(dān)任公司副總經(jīng)理，張莘榆擔(dān)任公司董事會秘書。

就華龍證券被證監(jiān)會行政處罰一事，上述報告指出，華龍證券就此多次召開會議通報立案調(diào)查及處罰事項(xiàng)情況，研究部署風(fēng)險排查和輿情應(yīng)對并落實(shí)整改相關(guān)工作，對公司經(jīng)營發(fā)展中存在的問題全面檢視剖析原因并嚴(yán)肅整改。截至目前，華龍證券嚴(yán)格按照整改方案有序推進(jìn)整改工作，整改進(jìn)展順利。

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