快訊丨華龍證券投行內(nèi)控制度體系不健全，時任公司負責人陳牧原被監(jiān)管談話

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

6月15日，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，對華龍證券采取監(jiān)管談話措施的決定。據(jù)了解，華龍證券存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實不到位，內(nèi)控組織架構混亂，“三道防線”關鍵節(jié)點把關失效等。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，未完成廉潔從業(yè)風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位。

同時，證監(jiān)會還對華龍證券3名高管人員采取監(jiān)管談話措施。證監(jiān)會稱，陳牧原作為時任公司主要負責人且分管投行業(yè)務，對相關違規(guī)行為負有責任。另外，由于華龍證券在藍山科技精選層掛牌項目中存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對項目組落實質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復核不到位等問題，證監(jiān)會還對華龍證券時任內(nèi)核部門負責人胡海全，時任質(zhì)控部門負責人李紀元采取監(jiān)管談話措施。