上交所對ST安信及相關(guān)人員予以處分

每經(jīng)AI快訊，2022年6月10日，上交所對ST安信（SH 600816，收盤價(jià)：4.36元）及相關(guān)人員予以處分：經(jīng)查明ST安信及相關(guān)人員存在以下違規(guī)行為：（一）未及時(shí)披露提供大額保底承諾事項(xiàng)，公司內(nèi)部控制存在重大缺陷2021年4月30日，公司披露的2020年年度報(bào)告顯示，在前期展業(yè)過程中，公司存在與部分第三方簽署《信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《框架合作協(xié)議》或出具《流動(dòng)性支持函》等形式提供保底承諾的情形。根據(jù)中國銀保監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局出具的行政處罰決定書查明的事實(shí)，相關(guān)部分保底承諾出具的時(shí)間為2016年7月至2018年4月。2020年度，公司累計(jì)解除保底承諾函163.96億元，占公司2019年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的214.86%；截至2020年12月31日，公司存量保底承諾合計(jì)余額為752.76億元，占公司2019年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的986.45%；截至2020年12月31日，公司因提供保底承諾等原因引發(fā)訴訟50起，涉訴本金184.91億元。因公司提供相關(guān)保底承諾且涉及金額巨大、涉及協(xié)議或合同文件未查詢到相關(guān)用印記錄及審批流程、未能有效執(zhí)行合同用印審批相關(guān)內(nèi)部控制以避免相關(guān)違規(guī)情況的發(fā)生，公司年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所對公司2019年、2020年內(nèi)部控制均出具否定意見的審計(jì)報(bào)告。（二）多筆重大訴訟事項(xiàng)披露不及時(shí)（三）主要資產(chǎn)受限情況披露不及時(shí)、不完整（四）2018年年度報(bào)告財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確10.55億元。鑒于相關(guān)違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條、第16.4條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：對安信信托股份有限公司和控股股東上海國之杰投資發(fā)展有限公司，時(shí)任董事長王少欽，時(shí)任董事長、總裁邵明安，時(shí)任總裁楊曉波、王榮武予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定王少欽、楊曉波5年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；對時(shí)任主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人趙寶英和時(shí)任董事會(huì)秘書武國建、陶瑾宇、王崗予以通報(bào)批評(píng)。紀(jì)律處分實(shí)施過程中，實(shí)際控制人高天國已因病去世，根據(jù)本所相關(guān)規(guī)定，本所終止對其的紀(jì)律處分程序。

ST安信的總裁是王榮武，男，45歲，學(xué)歷背景為博士。

截至發(fā)稿，ST安信市值為238億元。

道達(dá)號(hào)（daoda1997）“個(gè)股趨勢”提醒：
1. ST安信近30日內(nèi)北向資金持股量減少1900.0股，占流通股比例減少0.00%；
2. 近30日內(nèi)無機(jī)構(gòu)對ST安信進(jìn)行調(diào)研。
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(記者 賈運(yùn)可)

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