上海南土資產(chǎn)旗下產(chǎn)品包攬博眾精工前十大流通股，此前曾因超比例買個(gè)股被處罰

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 葉峰    

近期上海南土資產(chǎn)扎堆科創(chuàng)板的事情在私募圈傳播，上海南土資產(chǎn)旗下十只產(chǎn)品包攬博眾精工前十大流通股，合計(jì)持倉(cāng)在流通股中的比例為34.52%。實(shí)際上對(duì)于私募機(jī)構(gòu)扎堆買入一只個(gè)股來(lái)，上海南土資產(chǎn)并非首次，早在2021年11月27日，上海南土資產(chǎn)因?yàn)槌壤钟惺廊A科技而收到江蘇證監(jiān)局警示函的公告。另外在2020年，上海南土資產(chǎn)也因?yàn)槌壤钟袃?chǔ)能牛股星云股份被罰。

上海南土資產(chǎn)包攬博眾精工前十大流通股

據(jù)博眾精工披露的一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，上海南土資產(chǎn)旗下合計(jì)10只私募產(chǎn)品包攬了博眾精工前十大流通股名單，合計(jì)持有博眾精工流通股1357.58萬(wàn)股，合計(jì)持倉(cāng)在流通股中的比例為34.52%。

從數(shù)據(jù)來(lái)看，南土資產(chǎn)誠(chéng)品十五號(hào)、南土資產(chǎn)誠(chéng)品七號(hào)、南土資產(chǎn)誠(chéng)品三號(hào)、誠(chéng)品一號(hào)、南土資產(chǎn)誠(chéng)品十號(hào)、南土資產(chǎn)誠(chéng)品十六號(hào)等六只私募產(chǎn)品都是出現(xiàn)在博眾精工2021年二季報(bào)中，而博眾精工是在2021年5月12日才上市的，上述6只私募產(chǎn)品合計(jì)持有公司股份675.45萬(wàn)股。博眾精工上市之后股價(jià)出現(xiàn)一波上漲，到了2021年9月8日，公司股價(jià)盤中達(dá)到了歷史高點(diǎn)57.19元，相比公司上市首日的盤中低點(diǎn)19.01元，區(qū)間漲幅超200%。

到了2021年三季度的時(shí)候，上海南土資產(chǎn)旗下的產(chǎn)品都進(jìn)行了不同程度的增持，不過(guò)從股價(jià)表現(xiàn)來(lái)看，高點(diǎn)57.19元之后，公司股價(jià)出現(xiàn)了回落，尤其是在2021年10月份，公司股價(jià)月跌幅超20%。到了2021年四季度，上海南土資產(chǎn)包攬了博眾精工前十大流通股名單。從股價(jià)表現(xiàn)來(lái)看，公司股價(jià)在2021年11月份上漲了23.39%，之后的5個(gè)月，公司股價(jià)都在調(diào)整；到了今年一季度，上海南土資產(chǎn)旗下產(chǎn)品還在繼續(xù)增持博眾精工的股票，其中南土資產(chǎn)誠(chéng)品十八號(hào)在今年一季度新進(jìn)持有88.52萬(wàn)股，其余的八只私募產(chǎn)品都在增持，只有一只產(chǎn)品小幅減持。

對(duì)于像上海南土資產(chǎn)這樣的重倉(cāng)押注一只票的情況，在私募圈并不多見(jiàn)，對(duì)此廣東小禹投資黎仕禹在微信中告訴記者，任何一個(gè)機(jī)構(gòu)持倉(cāng)超過(guò)5%就變成舉牌，是要發(fā)公告的。但是私募機(jī)構(gòu)這邊是可以滿倉(cāng)的，沒(méi)有像公募基金那樣的雙十限制；另外深圳巨澤投資董事長(zhǎng)馬澄在微信中告訴記者，私募基金的持倉(cāng)是沒(méi)有任何限制的，不但總倉(cāng)位沒(méi)有限制，而且單只股票持倉(cāng)占比以及整個(gè)產(chǎn)品占比單只個(gè)股的百分比都是沒(méi)有限制的。

這樣集中扎堆押注是否違規(guī)？對(duì)此北京安博（上海）律師事務(wù)所程金海律師在微信中告訴記者，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第十五條： 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 25%；同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過(guò)該資產(chǎn)的25%。這一條約束對(duì)象，本規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。但是除了上述機(jī)構(gòu)以外的普通私募，不適合上述規(guī)定。

雖然上海南土資產(chǎn)旗下私募產(chǎn)品合計(jì)持有博眾精工流通股的比例高達(dá)34.52%，但是從博眾精工的前十大股東名單來(lái)看，公司第三大股東持股1080萬(wàn)股，占總股本的比例為2.68%，也沒(méi)有達(dá)到5%的舉牌線。程金海律師在微信中告訴記者，同一私募基金管理人旗下不同私募基金產(chǎn)品持有同一上市公司股票合并計(jì)算達(dá)5%以上的，系《減持規(guī)定》第二條中的大股東，其股份減持存在鎖定期、減持?jǐn)?shù)量比例、信息披露義務(wù)的限制。私募機(jī)構(gòu)沒(méi)有像公募基金那樣的倉(cāng)位限制，另外雖然上海南土資產(chǎn)合計(jì)持有博眾精工近35%的流通盤，但也沒(méi)有達(dá)到5%的舉牌線。“

上海南土資產(chǎn)曾因?yàn)槌壤I入兩只個(gè)股而被處罰

值得注意的是，上海南土資產(chǎn)此前因?yàn)椴粩嘣龀侄^(guò)了5%的舉牌線沒(méi)有及時(shí)公告收到江蘇證監(jiān)局的警示函。

2021年11月27日，上海南土資產(chǎn)收到江蘇證監(jiān)局警示函的公告，截至2021年9月22日，公司持有世華科技股票8583164股，占其總股本的4.9902%。2021年9月23日上午，上海南土資產(chǎn)通過(guò)管理的基金，以集中競(jìng)價(jià)方式增持世華科技股票9000股，持股比例首次超過(guò)5%，達(dá)到5.0024%。上海南土資產(chǎn)在持股比例達(dá)到5%后未按規(guī)定停止交易并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，2021年9月23日至2021年10月8日，又繼續(xù)交易世華科技股票，持股比例增至5.5660%，直至2021年10月11日，才通過(guò)世華科技披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。公司上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2021年9月9日，福建證監(jiān)局的一則處罰書卻揭露了儲(chǔ)能大牛股星云股份背后的操盤方，經(jīng)查明，上海南土資產(chǎn)是南土資產(chǎn)沃土六號(hào)等16只私募證券投資基金的管理人，上述私募基金對(duì)應(yīng)證券賬戶的交易由上海南土資產(chǎn)決策和操作。在2020年8月20日上午，上海南土資產(chǎn)管理的誠(chéng)品一號(hào)和沃土三號(hào)私募基金在買入兩筆星云股份合計(jì)18000股后，其管理的上述16只基金累計(jì)持有星云股份677.84萬(wàn)股，持股比例達(dá)到5.0062%。上海南土資產(chǎn)未及時(shí)作出信息披露，亦未停止交易星云股份，繼續(xù)通過(guò)其管理的上述基金交易星云股份。

福建證監(jiān)局認(rèn)為，對(duì)上海南土限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股票違法行為，給予警告，沒(méi)收違法所得488387.92元，并處罰款50萬(wàn)元。

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