券商IT員工“老鼠倉(cāng)”：交易金額竟超1億元！最終被罰沒632萬(wàn)元

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

“老鼠倉(cāng)”處罰又來(lái)了。5月25日，廣東證監(jiān)局公布了對(duì)周某新的行政處罰決定書：周某新在擔(dān)任廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員期間，可實(shí)時(shí)獲取廣發(fā)證券自營(yíng)賬戶交易指令等未公開信息。于是，周某新利用這些未公開信息交易股票130只，交易金額1.09億元，盈利281.30萬(wàn)元；同時(shí)還明示作為同胞關(guān)系的周某明，交易股票85只，趨同交易金額2634.74萬(wàn)元，盈利46.24萬(wàn)元。

聽證過(guò)程中，周某新雖然提出了多條陳述申辯意見，但大多數(shù)未被予以采納。最終，廣東證監(jiān)局決定對(duì)周某新沒收違法所得281.30萬(wàn)元，并處以351.30萬(wàn)元罰款。因此，周某新被罰沒632.60萬(wàn)元。

趨同交易130只股票、獲利近300萬(wàn)元

廣東證監(jiān)局披露顯示，周某新于2015年8月~2021年7月?lián)螐V發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員，其中于2015年9月至2021年7月從事廣發(fā)證券O32恒生電子投資交易系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱自營(yíng)O32系統(tǒng)）等交易系統(tǒng)的維護(hù)工作，在履職中可以實(shí)時(shí)獲取廣發(fā)證券自營(yíng)賬戶交易指令、交易股票名稱、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等未公開信息。

經(jīng)查，周某新在2018年11月~2021年7月頻繁登陸自營(yíng)O32系統(tǒng)，獲知了廣發(fā)證券自營(yíng)88賬戶的交易指令、交易股票名稱、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等未公開信息。

周某新、周某明、周某、周某1系同胞關(guān)系。周某新與周某明約定，由周某新將獲知的廣發(fā)證券自營(yíng)88賬戶未公開信息傳遞給周某明，并安排周某明根據(jù)周某新的決策，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，使用的證券賬戶包括“周某明”和“周某1”兩個(gè)賬戶。

“周某明”賬戶交易決策、交易資金來(lái)源于周某新，交易盈虧由周某新、周某明承擔(dān)。經(jīng)計(jì)算，2018年11月5日~2021年2月9日，“周某明”證券賬戶同期或稍晚于廣發(fā)證券自營(yíng)88賬戶趨同交易股票128只，趨同交易金額1.06億元，盈利277.05萬(wàn)元。

“周某1”賬戶交易資金則分為兩個(gè)時(shí)段。第一時(shí)段是2019年5月23日~2021年3月1日前，該賬戶交易資金來(lái)源于周某、周某1，周某新明示周某明利用相關(guān)未公開信息進(jìn)行交易，周某明實(shí)際操作了“周某1”證券賬戶進(jìn)行交易。經(jīng)計(jì)算，上述期間，該賬戶同期或稍晚于廣發(fā)證券自營(yíng)88賬戶趨同交易股票85只，趨同交易金額2634.74萬(wàn)元，盈利46.24萬(wàn)元。

第二時(shí)段是2021年3月1日~2021年4月14日，“周某1”賬戶資金來(lái)源于周某新、周某明。經(jīng)計(jì)算，上述期間，該賬戶同期或稍晚于廣發(fā)證券自營(yíng)88賬戶趨同交易股票2只，趨同交易金額327.04萬(wàn)元，盈利4.26萬(wàn)元。“周某1”證券賬戶進(jìn)行趨同交易所得的證券已賣出。

綜上，周某新利用未公開信息從事相關(guān)證券交易，交易股票130只，交易金額1.09億元，盈利281.30萬(wàn)元；明示周某明從事相關(guān)證券交易，交易股票85只，趨同交易金額2634.74萬(wàn)元，盈利46.24萬(wàn)元。

提出家庭困難請(qǐng)求從輕處罰

在聽證過(guò)程中，周某新及其代理人提出如下陳述申辯意見，廣東證監(jiān)局也對(duì)申辯意見進(jìn)行回應(yīng)。

周某新：應(yīng)以晚于廣發(fā)證券自營(yíng)證券賬戶交易時(shí)間部分的趨同交易作為認(rèn)定違法交易行為的范圍。

廣東證監(jiān)局：對(duì)于以晚于廣發(fā)證券自營(yíng)證券賬戶交易時(shí)間部分的趨同交易，作為認(rèn)定違法交易范圍的意見，予以采納，并調(diào)減趨同交易金額，相應(yīng)減少罰沒款數(shù)額。

周某新：周某新具備一定投研能力，部分股票投資交易系自主決策開展，且自營(yíng)O32系統(tǒng)“指令查詢”對(duì)應(yīng)的操作日志數(shù)據(jù)無(wú)法反映周某新知悉“何種”非公開信息，應(yīng)當(dāng)以系統(tǒng)“綜合信息查詢”項(xiàng)下有效性數(shù)據(jù)作為處罰基數(shù)，即利用未公開信息交易的為48只股票，合計(jì)盈利68.87萬(wàn)元。

廣東證監(jiān)局：認(rèn)定涉案趨同交易為利用未公開信息交易的違法行為，以及該違法交易的涉及證券范圍，有交易系統(tǒng)登錄證據(jù)、證券賬戶交易記錄、相關(guān)詢問(wèn)筆錄等共同證實(shí)，周某新有關(guān)部分交易系自主決策、應(yīng)當(dāng)以部分查詢交易數(shù)據(jù)作為利用未公開信息交易的范圍等意見，不予采納。

周某新：周某明于2021年1月16日才告訴周某新其使用“周某1”證券賬戶進(jìn)行交易一事，在此之前周某新對(duì)周某明操作“周某1”證券賬戶一事并不知悉，不存在周某新明示周某明利用未公開信息從事證券交易的行為。

廣東證監(jiān)局：周某新明知周某明利用未公開信息進(jìn)行證券交易，仍主動(dòng)、持續(xù)向周某明透露相關(guān)信息，因部分交易周某新未參與出資、未享受收益，認(rèn)定該部分為明示他人利用未公開信息交易，證據(jù)充分，至于周某新是否以及何時(shí)知悉周某明利用何人賬戶、何人資金進(jìn)行交易，均不影響相關(guān)違法行為的成立。

周某新：周某新家庭困難，過(guò)往品行良好，本案違法行為對(duì)證券市場(chǎng)造成的實(shí)質(zhì)性危害較小，請(qǐng)求從輕處罰。

廣東證監(jiān)局：周某新將基于工作特殊性所掌握的未公開信息用于為自身或他人謀利，破壞了資本市場(chǎng)秩序，本案的處罰已經(jīng)充分考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，符合過(guò)罰相當(dāng)原則，對(duì)從輕處罰的意見不予采納。

最終，廣東證監(jiān)局決定：對(duì)周某新利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，沒收違法所得281.30萬(wàn)元，并處以281.30萬(wàn)元罰款；對(duì)周某新明示他人利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，處以70萬(wàn)元罰款。綜合兩項(xiàng)違法事實(shí)，合計(jì)對(duì)周某新沒收違法所得281.30萬(wàn)元，并處以351.30萬(wàn)元罰款。

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