投行收入激增147%、保薦業(yè)務質(zhì)量卻未跟上，英大證券持續(xù)督導違規(guī)，被責令未來半年每兩月合規(guī)檢查一次

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（5月17日），廣東證監(jiān)局發(fā)布了對英大證券采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定，責令英大證券在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起6個月內(nèi)，每兩個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查。

據(jù)悉，英大證券作為松煬資源首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導保薦機構(gòu)，未勤勉盡責履行持續(xù)督導職責，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019年~2020年期間存在關聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關內(nèi)控評價信息不符等情形。

數(shù)據(jù)顯示，去年英大證券實現(xiàn)收入12.07億元，同比上升21.12%；投行業(yè)務收入雖然僅為0.49億元，但卻為其增速最為迅猛的業(yè)務，同比增長了147%。此外，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，4月8日，廣東證監(jiān)局已發(fā)布對松煬資源持續(xù)督導的3名保薦代表人的警示函處罰。

被責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

廣東證監(jiān)局稱，對廣東松煬再生資源股份有限公司（以下簡稱松煬資源）進行了現(xiàn)場檢查，并對英大證券負責的松煬資源持續(xù)督導工作進行了延伸檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，英大證券作為松煬資源首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導保薦機構(gòu)，未勤勉盡責履行持續(xù)督導職責，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019年~2020年期間存在關聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關內(nèi)控評價信息不符等情形。

上述情形導致英大證券出具的《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度募集資金存放與使用的專項核查意見》《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度持續(xù)督導現(xiàn)場檢查報告》《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年持續(xù)督導年度報告書》以及《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2020年度持續(xù)督導現(xiàn)場檢查報告》等文件均未真實、準確反映松煬資源上述違規(guī)問題。

廣東證監(jiān)局稱，決定對英大證券采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。責令英大證券在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起6個月內(nèi)，每兩個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，全面檢查公司保薦業(yè)務制度體系建立、保薦代表人持續(xù)培訓制度執(zhí)行和相關問題的規(guī)范整改工作落實情況，定期對保薦業(yè)務內(nèi)部控制的有效性進行全面評估，保證保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務質(zhì)量。根據(jù)檢查情況切實完善管理制度和內(nèi)部控制措施，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，報送合規(guī)檢查報告。

去年投行收入暴增147%

實際上，就在4月8日，廣東證監(jiān)局已先對松煬資源持續(xù)督導的3名保薦代表人進行了警示函處罰。廣東證監(jiān)局表示，梁宏勇、周耿明作為松煬資源2019年度持續(xù)督導保薦代表人，梁宏勇、陳驥作為2020年度持續(xù)督導保薦代表人，對前述違規(guī)行為負有責任。因此，對上述三人處以出具警示函的處罰，并要求三人認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法履行保薦職責，提高保薦業(yè)務質(zhì)量。

英大證券在2021年年報中表示，2021年，是極具挑戰(zhàn)也極富成果的一年。公司全年實現(xiàn)營業(yè)收入12.07億元，同比上升21.12%；實現(xiàn)利潤總額5.20億元，同比上升21.80%；實現(xiàn)凈利潤4.11億元，同比上升28.56%。

就各項業(yè)務而言，英大證券信用業(yè)務收入占比最高。數(shù)據(jù)顯示，去年英大證券利息凈收入達4.60億元，占到營業(yè)收入的38%。此外，去年英大證券經(jīng)紀、自營、資管和投行收入分別為2.73億元、2.63億元、0.66億元和0.49億元。

雖然投行收入較其他業(yè)務而言貢獻較小，但增速卻最為顯著——去年投行收入同比驟增147%。不過，此次英大證券投行業(yè)務受到監(jiān)管處罰，這也反映了英大證券投行收入高增長并沒有保持與之相對應的保薦業(yè)務質(zhì)量和內(nèi)部控制水平。

公開資料顯示，英大證券成立于1996年，是國家電網(wǎng)旗下的全牌照綜合性證券公司。因此，英大證券投行圍繞電力能源領域三類核心客戶，致力于打造“電力能源領域的投資銀行專家”。2021年，英大證券成功保薦1家企業(yè)在科創(chuàng)板上市，實現(xiàn)融資規(guī)模4億元；助力深圳雙區(qū)建設，服務深圳注冊企業(yè)股權類融資兩家、債權類融資1家，債券融資金額5億元；在地方政府債承銷業(yè)務方面實現(xiàn)零突破，參與3家地方政府15批次債券發(fā)行工作，實現(xiàn)承銷規(guī)模20.2億元。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_500474797