未勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé) 廣東證監(jiān)局對英大證券予以通報

每經(jīng)AI快訊，廣東證監(jiān)局發(fā)布對英大證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定，決定書稱，英大證券作為松煬資源首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019年至2020年期間存在關(guān)聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)控評價信息不符等情形。廣東證監(jiān)局決定對英大證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。責(zé)令英大證券在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起6個月內(nèi)，每2個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，全面檢查公司保薦業(yè)務(wù)制度體系建立、保薦代表人持續(xù)培訓(xùn)制度執(zhí)行和相關(guān)問題的規(guī)范整改工作落實情況，定期對保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評估，保證保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。（廣東證監(jiān)局網(wǎng)站）