證券行業(yè)文化建設四月談：首份《證券公司文化建設實踐年度報告》即將亮相，券商“五一”小長假加班備考

每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

4月結束，證券行業(yè)2021年年度業(yè)績與2021年一季報集中披露完畢。5月，行業(yè)百余家券商的另一份重磅報告即將揭曉。

4月25日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》（以下簡稱《評估辦法》）及《證券公司文化建設實踐年度報告編制指引》（以下簡稱《年報指引》）。

這是2022年以來，有關證券行業(yè)文化建設最重要的自律規(guī)則文件。而證券公司文化建設實踐年度報告，則是各大券商所編制的首份文化建設年報。據《每日經濟新聞》記者了解，有券商“五一”小長假也在加班趕報告，以求交出一份亮眼的文化建設“首秀”。

中證協(xié)明確規(guī)定證券公司應開展年度文化建設質量評估

《每日經濟新聞》從券商人士處獲取了上述兩份文件，先來看看兩份文件的具體內容。

《評估辦法》共三十六條，包括總則、評估指標、評估計分、評估類別、組織實施與結果運用、自律管理及附則等

七章，其中最受關注的是評估指標。

具體而言，評估指標由基礎指標、加分指標、扣分指標三部分組成。

基礎指標包括總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅持可持續(xù)發(fā)展11個方面共計50項指標。

加分指標主要對證券公司積極踐行行業(yè)文化建設核心價值觀、推動行業(yè)文化建設作出貢獻、公司文化建設取得成效被社會認可等情形進行加分，共計8項指標。

扣分指標針對證券公司落實行業(yè)文化建設相關要求不力等情形，具體指標包括薪酬激勵過于激進，未建立和實施穩(wěn)健薪酬制度等，共計6項。

《年報指引》則明確要求，“證券公司應當開展年度文化建設質量評估，評價文化建設工作效果，檢驗文化建設工作質量。”此外，還要求證券公司文化建設領導小組對年度報告內容負責。年度報告應當由公司文化建設領導小組組長簽署確認，未經簽署不得公示。文化建設年報“應當是與文化建設相關的內容，重點展示公司文化建設成效、特色、典型做法等”。

時間緊、任務重，券商“五一”加班趕報告

兩份報告均引起了券商行業(yè)高度重視，尤其是文化建設年報，被券商形容為“時間緊、任務重”。

《指引》第十九條指出，證券公司應當在公司及協(xié)會網站公示年度報告，公示時間應不晚于次年的5月20日。在公司網站公示的時間不得早于在協(xié)會網站公示的時間。

某華北券商人士5月5日在微信上對《每日經濟新聞》記者表示，這是首份證券公司文化建設年度報告。“去年夏天行業(yè)曾經做過一次評估，但上升至年報層面，今年是第一次。”

他透露，公司上下對首份文化建設年報高度重視。由于公示時間要求較緊，因此“五一”也在加班準備。“目前報告初稿已擬定，準備報公司領導審定。”

《每日經濟新聞》記者注意到，根據要求，券商文化建設的年報中，應包括對文化建設實踐整體情況進行回顧、文化建設成果與年度案例、文化建設質量評估結果等。具體內容細則涉及文化建設年度工作目標、計劃及重點工作；年度目標、計劃、重點工作執(zhí)行及完成情況；文化建設領導小組及負責部門履職情況；文化建設保障支持情況；公司全面風險管理及合規(guī)管理有效性評估情況；員工文化理念認同情況，外部評價情況等。

上述華北券商人士所提到的文化建設評估，即2021年7月3日中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的2020年度證券公司文化建設實踐評估結果。根據當時的公開報道，首次評估結果為A類的公司12家，B類公司22家，合計占比約30%。12家獲評A類的券商為：南京證券、東方證券、國泰君安、國元證券、中信證券、華泰證券、廣發(fā)證券、光大證券、安信證券、興業(yè)證券、浙商證券和海通證券。

值得一提的是，中證協(xié)對券商行業(yè)首份文化建設年報也高度重視。4月28日，中證協(xié)在官網發(fā)出通知，定于5月10日10:00-11:30舉辦“《證券公司文化建設實踐評估辦法(試行)》及《證券公司文化建設實踐年度報告編制指引》解讀”網絡直播課。本次課程中國證券業(yè)協(xié)會會員服務二部相關業(yè)務負責人擔任講師，培訓內容包括《評估辦法》與《年報指引》的制定背景和重點條款內容解讀。培訓對象為證券公司高管、文化建設相關業(yè)務負責人及骨干，每家公司可報5人。課程共計1.5學時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓信息庫。

一份抗疫時期的文化建設年報：有上海券商人已堅守崗位六十天

而本次券商編制文化建設年報的特殊性還在于，全國正處于抗擊新冠疫情的關鍵時期。

上述華北券商人士透露，其所在公司根據防疫要求，已實行居家辦公。而根據記者5月5日早間對北京朝陽區(qū)的某券商人士進行了解，由于疫情防控，其公司也開始啟動居家辦公。

總部位于上海的一些券商人士，抗疫的感受就更深了。

華鑫證券有關人士5月5日在微信上向記者透露，早在3月13日起，華鑫證券信息技術部就提前做好了充分的準備，包括將所有的運維人員進行分工，分為A、B兩個小組輪流現場辦公。當前，駐守在數據中心機房的有8名運維人員,從3月28日浦東封控至今，一直在機房值守，他們?yōu)榫蛹疫h程辦公人員守護好系統(tǒng)，保障每日安全運行。按照上海市總體疫情防控安排和公司應急預案，做好運維人員對應崗位的輪換。

其中，有兩名運維人員從3月13日開始就在金橋值守。原本安排來輪換的同事，因為小區(qū)封閉沒有辦法來輪換，比起其他幾位堅守快40多天的逆行者，他們兩個已經在金橋打地鋪快60天了。

據上述華鑫證券人士透露，為保證運維人員壓力能夠得到充分的釋放，公司高管和部門負責人每天都會與值班人員電話溝通，關心他們的工作和生活。此外，在做好必要防護的情況下，華鑫證券信息技術部駐守員工們組織了羽毛球、跳繩等活動。清明節(jié)還開展了累計步數活動，對于前三名進行微信紅包獎勵，以緩解大家的情緒。

“這就是文化建設的現實表現。”這位華鑫證券人士感嘆，“我也在參與撰寫文化建設年度報告，今天是五一假期后第一天，董辦給了我報告初稿讓我補充內容。我也居家很多天了。雖然文化建設年報的報告期是上一年，但的確這些同事給了我很多感觸和靈感。”

與此同時，國金證券也有多人值守公司。根據國金證券5月5日在微信上提供的信息，公司一共有25人現場值班。13人駐守紫竹國際大廈上海總部，7人駐守錦繡申江S-space，還有5人駐守上證通機房。此外，在值班員工的背后，還有綜合事務部員工的默默付出——國金證券綜合事務部上海辦事處主任季一嘯，12年黨齡的老黨員。在他的精心安排下，綜合事務部第一時間為現場駐守員工及時采購行軍床、睡袋、口罩、消毒液等防疫及生活物資，每日做好辦公場所防疫消殺、巡場檢視和應急響應等工作。封閉之前，季一嘯還將外購的蔬菜及時送到值班同事的家中，讓大家工作的同時沒有后顧之憂。

季一嘯表示，這不是他一個人的功勞，“因為疫情，雖然大家都處于封控狀態(tài)，但是同事們的關系反而更密切了，成都的同事、北京的同事也都積極配合上海的工作，用實際行動馳援上海，結成一道‘守滬者聯盟’！”。

后記

在證券行業(yè)文化建設三月談中，《每日經濟新聞》著重采訪和還原了整個三月上海的證券人抗擊疫情的情況。三月談撰寫于4月2日，彼時正值上海抗擊疫情的關鍵時期。

如今一個月過去，疫情為各行各業(yè)帶來了諸多困難，但各大券商依然堅守崗位，為資本市場平穩(wěn)運行貢獻力量。在2021年，在證券業(yè)協(xié)會提出的《文化建設十要素》中，落實責任擔當、強化文化認同兩項被重點提及。疫情特殊時期，證券從業(yè)者用實際行動踐行了“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念。

本月，百余家券商首份《證券公司文化建設實踐年度報告》即將亮相。每家券商在文化建設中，可能有許多相似的地方，也有許多不同之處；可能一些券商因種種原因還存在諸多短板。但我們仍然對券商首份文化建設年報充滿期待，因為這是一份2021年度文化建設的高度濃縮總結，也是認識一家券商價值觀念的重要窗口。

而記者最希望的，是等到明年編制文化建設年報時，疫情散去，天朗氣清，券商人不再需要六十天堅守崗位，各行各業(yè)、所有人都回歸正常生活，享受平凡溫暖的每一天。

封面圖片來源：攝圖網_400198387