中證協(xié)發(fā)布今年首批IPO配售“黑名單”：混沌天成、眾量資產(chǎn)等10只私募產(chǎn)品“上榜”，最長(zhǎng)受限達(dá)1年！

每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源： 攝圖網(wǎng)_502364701

4月14日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了今年首批IPO配售對(duì)象限制名單。這批名單總共涉及混沌、聆澤、眾量資產(chǎn)等多家私募基金公司旗下的10只產(chǎn)品。從限制時(shí)間看，有基金被限制期限達(dá)到了一年。

10只私募基金被列入限制名單

今日，中證協(xié)發(fā)布相關(guān)公告稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“晶科能源”、創(chuàng)業(yè)板“軟通動(dòng)力”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中，存在違反《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。列入限制名單時(shí)限自本公告發(fā)布之次日(工作日)起計(jì)算。

具體來看，本次公布的名單中，包括了混沌天成精選策略6號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃、聆澤穩(wěn)健母基金一號(hào)私募證券投資基金、璽悅澤私募證券投資基金、眾量資產(chǎn)-招享股票中性1號(hào)私募證券投資基金、弘業(yè)智選增強(qiáng)1期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等10個(gè)受限制對(duì)象。涉及科創(chuàng)板“晶科能源”的有9只產(chǎn)品，涉及創(chuàng)業(yè)板“軟通動(dòng)力”的有2只產(chǎn)品。

值得注意的是，璽悅澤私募證券投資基金均出現(xiàn)在涉及“晶科能源”和“軟通動(dòng)力”的受限制名單之中，其最長(zhǎng)受限制時(shí)間從2022年4月15日至2023年4月14日，期限達(dá)到了一年。而其它9只私募基金被限制時(shí)間均自2022年4月15日至10月14日，期限為半年。

近期新股破發(fā)增多

根據(jù)中證協(xié)發(fā)布內(nèi)容顯示，上述10只私募產(chǎn)品在新股配售中均違反了《規(guī)則》中的第二十條。

《規(guī)則》第二十條規(guī)定：網(wǎng)下投資者所管理的配售對(duì)象在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：

（一）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)；

（二）獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金；

（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；

（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；

（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。

而晶科能源在此前公布的發(fā)行結(jié)果中曾表示，經(jīng)核查確認(rèn)， 《發(fā)行公告》披露的401家網(wǎng)下投資者管理的 10,955個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象中，除有1家網(wǎng)下投資者管理的3個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象未按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)?fù)?，其?00家網(wǎng)下投資者管理的10,952個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象全部按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行了網(wǎng)下申購(gòu)，為有效申購(gòu)?fù)顿Y者。而上述3個(gè)未按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)的有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象，正是被列入此次中證協(xié)限制名單中的上海眾量資產(chǎn)私募基金公司的3只基金。

最近一個(gè)多月以來，新股破發(fā)數(shù)量猛然增多，不再是穩(wěn)賺不賠，這也導(dǎo)致投資者不斷選擇棄購(gòu)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至4月13日，A股今年共有95只新股上市，若按前一個(gè)交易日收盤價(jià)計(jì)算，有52只股票已破發(fā)，占比超過一半。

4月12日，海創(chuàng)藥業(yè)、瑞德智能和唯捷創(chuàng)芯3只新股上市，開盤集體破發(fā)。其中，發(fā)行價(jià)66.6元的唯捷創(chuàng)芯，一舉創(chuàng)造了今年以來新股破發(fā)的最大跌幅，達(dá)到36.04%，投資者中一簽虧損就超1萬元。

4月12日晚，科創(chuàng)板新股經(jīng)緯恒潤(rùn)公告其發(fā)行結(jié)果顯示，網(wǎng)上中簽投資者棄購(gòu)高達(dá)326.0949萬股，占網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量的比例逾三分之一，總體棄購(gòu)率達(dá)到10.87%，又創(chuàng)下了2016年新股信用申購(gòu)制度實(shí)施以來的最高紀(jì)錄。

“短期的也是最直接的原因在于市場(chǎng)走弱，投資者對(duì)權(quán)益類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好快速下降。中長(zhǎng)期的原因在于注冊(cè)制持續(xù)推進(jìn)的背景下，上市公司供給數(shù)量增加，稀缺性下降，供需格局發(fā)生變化。”滬上某私募基金人士分析稱。