3月證券行業(yè)收36張罰單：3家券商涉樂視網(wǎng)或“勝通債”慘遭重罰；16名保代和6名高管被“點名”！

據(jù)《每日經濟新聞》記者梳理統(tǒng)計，以落款日期計算，3月證券行業(yè)共計收到36張罰單（含2張行政處罰事先告知書），涉及23家券商，其中涉及申萬宏源證券、安信證券、中泰資管的罰單數(shù)量居前。 記者注意到，中德證券、平安證券和國海證券在3月均因投行業(yè)務違規(guī)受到嚴厲的處罰；同時，作為投行業(yè)務處罰的重災區(qū)，3月共有16名保薦代表人受罰，其中有6名是由于保薦項目發(fā)行上市后業(yè)績“大變臉”而受到了證監(jiān)會處罰。值得一提的是，3月券業(yè)罰單中還涉及6名券商高管人員。 另外，今年一季度整體證券行業(yè)收到的罰單共計95張，涉及安信證券、浙商資管、平安證券、申萬宏源證券的罰單數(shù)量居前。從業(yè)務角度來說，涉及經紀業(yè)務與投行業(yè)務罰單數(shù)量“平分秋色”，共計占比逾八成。 3月證券行業(yè)受處罰一覽（數(shù)據(jù)來源：每經記者統(tǒng)計） 中德、平安和國海因投行業(yè)務遭遇嚴厲處罰 山西證券公告稱，2022年3月18日，公司控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。告知書指出，中德證券在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務中存在未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；未對業(yè)務發(fā)生的真實性進行有效核查。 中國證監(jiān)會擬決定：對中德證券責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入566.04萬元，并處以約1132.08萬元罰款；對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。 同時，樂視網(wǎng)IPO業(yè)務的保薦機構平安證券也接到罰單。深圳證監(jiān)局于日前向平安證券下達了行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對平安證券采取責令改正措施并暫停保薦機構資格三個月，對樂視網(wǎng)IPO項目的保薦代表人和時任保薦業(yè)務負責人認定為不適當人員5~10年，其他相應的合規(guī)業(yè)務等相關人員也被采取了監(jiān)管談話等措施。 此外，國海證券公告表示，2022年3月23日收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。決定書顯示，國海證券擔任勝通集團公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商。2013年度至2017年度，勝通集團存在虛增利潤的行為，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。上述行為導致勝通集團的募集說明書存在虛假記載。國海證券作為主承銷商，出具的與上述財務信息有關的內容存在虛假記載。 證監(jiān)會表示，國海證券在為勝通集團發(fā)行債券提供服務時未勤勉盡責，所出具的承銷文件存在虛假記載。證監(jiān)會決定責令國海證券改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。 16名保薦代表人受到處罰 3月，監(jiān)管機構對16名保薦代表人分別進行了處罰，這也成為3月券業(yè)處罰中突出的特點?！睹咳战洕侣劇酚浾呤崂戆l(fā)現(xiàn)，其中有10名保薦代表人是因在保薦過程中未能勤勉盡責、未能保持充分關注并審慎核查、核查程序執(zhí)行不到位、發(fā)表核查意見不準確等受到相應處罰。 分別為：股轉公司對安信證券季宏宇、陳飛燕采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；股轉公司對華龍證券趙宏志、李紀元公開譴責；深交所對中天國富方蔚、趙亮給予通報批評處分；深交所對萬和證券劉圣浩、沈翔峰給予通報批評處分；上交所對申萬宏源證券承銷保薦盛培鋒、鄧少華予以監(jiān)管警示。 其余6名保薦代表人則是由于保薦項目發(fā)行上市后業(yè)績“大變臉”而受到證監(jiān)會處罰。 證監(jiān)會稱，郭威、劉愛亮保薦的航新科技可轉債項目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損。因此，證監(jiān)會對郭威、劉愛亮采取認定為不適當人選3個月的措施。航新科技可轉債募集說明書顯示，保薦機構為國泰君安。 唐滿云、陳默保薦的寶明科技首發(fā)項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。因此，證監(jiān)會對唐滿云、陳默采取暫不受理與行政許可有關文件3個月的措施。寶明科技首發(fā)招股書顯示，保薦機構為中銀證券。 王行健、張恒保薦的深圳新星可轉債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。因此，證監(jiān)會對王行健、張恒采取暫不受理與行政許可有關文件3個月的措施。深圳新星可轉債募集說明書顯示，保薦機構為海通證券。 中泰資管、申萬宏源證券及華融證券6名高管受處罰 上海證監(jiān)局稱，中泰資管個別資產管理計劃在所投資的債券已停止競價交易的情況下，仍長期采用歷史收盤價估值，估值方法不合理；關聯(lián)交易制度不完善，制度中對關聯(lián)交易定價方法未進行規(guī)范。徐建東作為中泰資管總經理及公司估值委員會委員，王洪懿作為中泰資管合規(guī)總監(jiān)及公司估值委員會委員，對上述相關行為負有責任，上海證監(jiān)局分別對二人采取出具警示函的監(jiān)管措施。 上海證監(jiān)局稱，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。房慶利作為申萬宏源證券時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經理，謝晨作為申萬宏源證券時任首席信息官，對上述違規(guī)行為中的相應行為負有領導責任。上海證監(jiān)局對房慶利采取監(jiān)管談話措施，對謝晨采取出具警示函的監(jiān)管措施。 北京證監(jiān)局稱，華融證券投行業(yè)務存在業(yè)務制度體系不健全，收入遞延覆蓋不全面，專職合規(guī)人員配備不足，部分項目獨立性及執(zhí)業(yè)質量欠缺等問題；資管業(yè)務存在部分產品投資決策不審慎，風險管控不到位，投資對象盡職調查不扎實，重大事項未披露等問題。李虎作為華融證券投行業(yè)務分管高管，對此負有直接責任；另外，資管問題的發(fā)生和存續(xù)貫穿高鶴任職資管業(yè)務相關部門負責人、分管資管業(yè)務的總經理助理及副總經理期間，且高鶴曾實質履行相關審批職責，對此負有直接責任。因此北京證監(jiān)局對二人分別采取監(jiān)管談話措施。 9張罰單涉及分支機構 江西證監(jiān)局稱，中信證券江西分公司存在六大違規(guī)行為，包括負責人強制離崗期間審批了OA系統(tǒng)流程，實際代為履職人員與向監(jiān)管部門報告的情況不一致等。江西證監(jiān)局對該分公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)的措施。同時，張新青作為該分公司負責人，也受到了被出具警示函的監(jiān)管措施。 深圳證監(jiān)局稱，安信證券汕頭分公司投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預測》并被轉發(fā)的事件中，該分公司未嚴格根據(jù)內部制度要求對微信群消息進行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關執(zhí)業(yè)行為進行有效管控。深圳證監(jiān)局決定對安信證券汕頭分公司采取出具警示函監(jiān)管措施，對陳南鵬采取監(jiān)管談話措施。 河南證監(jiān)局稱，楊曙光在國都證券洛陽南昌路證券營業(yè)部任職期間，未能規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為、清理受托買賣股票事項，因此對其采取出具警示函監(jiān)管措施。 安徽證監(jiān)局稱，中金財富馬鞍山印山路營業(yè)部存在私自銷售非該公司代銷的私募基金產品；營業(yè)部空白合同文本管理不到位。安徽證監(jiān)局對該營業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施；陳茂作為該營業(yè)部時任負責人對此負有直接責任，也被采取出具警示函監(jiān)管措施。 天津證監(jiān)局稱，東北證券天津分公司存在以三大違規(guī)行為，包括存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況。天津證監(jiān)局對該分公司采取出具警示函監(jiān)管措施。 新疆證監(jiān)局稱，劉瑾于先后就職于湘財證券庫爾勒人民東路證券營業(yè)部，華融證券庫爾勒文化路證券營業(yè)部。作為證券期貨從業(yè)人員，就職期間借用他人賬戶交易累計虧損200.34萬元。新疆證監(jiān)局對劉瑾處以3萬元罰款。 4家券商一季度罰單數(shù)量均超5張 隨著3月證券行業(yè)處罰月報統(tǒng)計出爐，今年一季度整體處罰情況也得以揭曉。由于記者之前已有相關報道，對于處罰內容就不做贅述，僅通過數(shù)據(jù)展示證券行業(yè)處罰情況。 《每日經濟新聞》記者統(tǒng)計顯示，今年一季度，涉及證券行業(yè)罰單共計95張，總部罰單24張、分支機構10張、人員68張（有7張罰單為總部與人員共同處罰情況，總部與人員單獨分開計算）。 若將涉及人員與營業(yè)部、分公司等分支機構進一步歸為總部計算，一季度95張罰單涉及43家券商，其中涉及安信證券罰單數(shù)量最多，達11張；其次是涉及浙商資管的罰單，數(shù)量達10張。另外，涉及平安證券、申萬宏源證券的罰單數(shù)量均在5張以上；涉及國泰君安、國信證券、光大證券、中天證券、中泰資管、華融證券、中天國富7家券商的罰單數(shù)量均在3張及以上。 從違規(guī)行為所屬業(yè)務類型來看，95張罰單中有39張涉及經紀業(yè)務（含投顧、銷售等）、38張涉及投行業(yè)務、16張涉及資管業(yè)務，剩余2張涉及公司治理。 記者進一步梳理發(fā)現(xiàn)，39張經紀業(yè)務罰單中，有12張涉及銷售產品方面存在違規(guī)，包括違反適當性要求，違規(guī)銷售；銷售非本公司代銷的私募基金；銷售的人員承擔與基金銷售活動有利益沖突的崗位職責等，處罰對象包括平安證券重慶分公司、川財證券、光大證券東莞南城鴻福路證券營業(yè)部、中金財富馬鞍山印山路營業(yè)部、東北證券天津分公司。 最后，從處罰結果來看，出具警示函措施共計42張、監(jiān)管談話措施共計15張、行政處罰共計11張，其余為責令改正、不適當人選、通報批評、口頭警示等。