3月證券行業(yè)收36張罰單：3家券商涉樂視網(wǎng)或“勝通債”慘遭重罰；16名保代和6名高管被“點名”！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源： 攝圖網(wǎng)_500441117

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理統(tǒng)計，以落款日期計算，3月證券行業(yè)共計收到36張罰單（含2張行政處罰事先告知書），涉及23家券商，其中涉及申萬宏源證券、安信證券、中泰資管的罰單數(shù)量居前。

記者注意到，中德證券、平安證券和國海證券在3月均因投行業(yè)務(wù)違規(guī)受到嚴(yán)厲的處罰；同時，作為投行業(yè)務(wù)處罰的重災(zāi)區(qū)，3月共有16名保薦代表人受罰，其中有6名是由于保薦項目發(fā)行上市后業(yè)績“大變臉”而受到了證監(jiān)會處罰。值得一提的是，3月券業(yè)罰單中還涉及6名券商高管人員。

另外，今年一季度整體證券行業(yè)收到的罰單共計95張，涉及安信證券、浙商資管、平安證券、申萬宏源證券的罰單數(shù)量居前。從業(yè)務(wù)角度來說，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與投行業(yè)務(wù)罰單數(shù)量“平分秋色”，共計占比逾八成。

3月證券行業(yè)受處罰一覽（數(shù)據(jù)來源：每經(jīng)記者統(tǒng)計）

中德、平安和國海因投行業(yè)務(wù)遭遇嚴(yán)厲處罰

山西證券公告稱，2022年3月18日，公司控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。告知書指出，中德證券在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；未對業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性進(jìn)行有效核查。

中國證監(jiān)會擬決定：對中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元，并處以約1132.08萬元罰款；對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

同時，樂視網(wǎng)IPO業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)平安證券也接到罰單。深圳證監(jiān)局于日前向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對平安證券采取責(zé)令改正措施并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個月，對樂視網(wǎng)IPO項目的保薦代表人和時任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5~10年，其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員也被采取了監(jiān)管談話等措施。

此外，國海證券公告表示，2022年3月23日收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。決定書顯示，國海證券擔(dān)任勝通集團(tuán)公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商。2013年度至2017年度，勝通集團(tuán)存在虛增利潤的行為，扣除虛增利潤后，勝通集團(tuán)各年利潤狀況均為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)的募集說明書存在虛假記載。國海證券作為主承銷商，出具的與上述財務(wù)信息有關(guān)的內(nèi)容存在虛假記載。

證監(jiān)會表示，國海證券在為勝通集團(tuán)發(fā)行債券提供服務(wù)時未勤勉盡責(zé)，所出具的承銷文件存在虛假記載。證監(jiān)會決定責(zé)令國海證券改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。

16名保薦代表人受到處罰

3月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對16名保薦代表人分別進(jìn)行了處罰，這也成為3月券業(yè)處罰中突出的特點?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，其中有10名保薦代表人是因在保薦過程中未能勤勉盡責(zé)、未能保持充分關(guān)注并審慎核查、核查程序執(zhí)行不到位、發(fā)表核查意見不準(zhǔn)確等受到相應(yīng)處罰。

分別為：股轉(zhuǎn)公司對安信證券季宏宇、陳飛燕采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；股轉(zhuǎn)公司對華龍證券趙宏志、李紀(jì)元公開譴責(zé)；深交所對中天國富方蔚、趙亮給予通報批評處分；深交所對萬和證券劉圣浩、沈翔峰給予通報批評處分；上交所對申萬宏源證券承銷保薦盛培鋒、鄧少華予以監(jiān)管警示。

其余6名保薦代表人則是由于保薦項目發(fā)行上市后業(yè)績“大變臉”而受到證監(jiān)會處罰。

證監(jiān)會稱，郭威、劉愛亮保薦的航新科技可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。因此，證監(jiān)會對郭威、劉愛亮采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個月的措施。航新科技可轉(zhuǎn)債募集說明書顯示，保薦機(jī)構(gòu)為國泰君安。

唐滿云、陳默保薦的寶明科技首發(fā)項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。因此，證監(jiān)會對唐滿云、陳默采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月的措施。寶明科技首發(fā)招股書顯示，保薦機(jī)構(gòu)為中銀證券。

王行健、張恒保薦的深圳新星可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。因此，證監(jiān)會對王行健、張恒采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月的措施。深圳新星可轉(zhuǎn)債募集說明書顯示，保薦機(jī)構(gòu)為海通證券。

中泰資管、申萬宏源證券及華融證券6名高管受處罰

上海證監(jiān)局稱，中泰資管個別資產(chǎn)管理計劃在所投資的債券已停止競價交易的情況下，仍長期采用歷史收盤價估值，估值方法不合理；關(guān)聯(lián)交易制度不完善，制度中對關(guān)聯(lián)交易定價方法未進(jìn)行規(guī)范。徐建東作為中泰資管總經(jīng)理及公司估值委員會委員，王洪懿作為中泰資管合規(guī)總監(jiān)及公司估值委員會委員，對上述相關(guān)行為負(fù)有責(zé)任，上海證監(jiān)局分別對二人采取出具警示函的監(jiān)管措施。

上海證監(jiān)局稱，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。房慶利作為申萬宏源證券時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理，謝晨作為申萬宏源證券時任首席信息官，對上述違規(guī)行為中的相應(yīng)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。上海證監(jiān)局對房慶利采取監(jiān)管談話措施，對謝晨采取出具警示函的監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局稱，華融證券投行業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)制度體系不健全，收入遞延覆蓋不全面，專職合規(guī)人員配備不足，部分項目獨立性及執(zhí)業(yè)質(zhì)量欠缺等問題；資管業(yè)務(wù)存在部分產(chǎn)品投資決策不審慎，風(fēng)險管控不到位，投資對象盡職調(diào)查不扎實，重大事項未披露等問題。李虎作為華融證券投行業(yè)務(wù)分管高管，對此負(fù)有直接責(zé)任；另外，資管問題的發(fā)生和存續(xù)貫穿高鶴任職資管業(yè)務(wù)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、分管資管業(yè)務(wù)的總經(jīng)理助理及副總經(jīng)理期間，且高鶴曾實質(zhì)履行相關(guān)審批職責(zé)，對此負(fù)有直接責(zé)任。因此北京證監(jiān)局對二人分別采取監(jiān)管談話措施。

9張罰單涉及分支機(jī)構(gòu)

江西證監(jiān)局稱，中信證券江西分公司存在六大違規(guī)行為，包括負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間審批了OA系統(tǒng)流程，實際代為履職人員與向監(jiān)管部門報告的情況不一致等。江西證監(jiān)局對該分公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的措施。同時，張新青作為該分公司負(fù)責(zé)人，也受到了被出具警示函的監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局稱，安信證券汕頭分公司投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中，該分公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。深圳證監(jiān)局決定對安信證券汕頭分公司采取出具警示函監(jiān)管措施，對陳南鵬采取監(jiān)管談話措施。

河南證監(jiān)局稱，楊曙光在國都證券洛陽南昌路證券營業(yè)部任職期間，未能規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為、清理受托買賣股票事項，因此對其采取出具警示函監(jiān)管措施。

安徽證監(jiān)局稱，中金財富馬鞍山印山路營業(yè)部存在私自銷售非該公司代銷的私募基金產(chǎn)品；營業(yè)部空白合同文本管理不到位。安徽證監(jiān)局對該營業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施；陳茂作為該營業(yè)部時任負(fù)責(zé)人對此負(fù)有直接責(zé)任，也被采取出具警示函監(jiān)管措施。

天津證監(jiān)局稱，東北證券天津分公司存在以三大違規(guī)行為，包括存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況。天津證監(jiān)局對該分公司采取出具警示函監(jiān)管措施。

新疆證監(jiān)局稱，劉瑾于先后就職于湘財證券庫爾勒人民東路證券營業(yè)部，華融證券庫爾勒文化路證券營業(yè)部。作為證券期貨從業(yè)人員，就職期間借用他人賬戶交易累計虧損200.34萬元。新疆證監(jiān)局對劉瑾處以3萬元罰款。

4家券商一季度罰單數(shù)量均超5張

隨著3月證券行業(yè)處罰月報統(tǒng)計出爐，今年一季度整體處罰情況也得以揭曉。由于記者之前已有相關(guān)報道，對于處罰內(nèi)容就不做贅述，僅通過數(shù)據(jù)展示證券行業(yè)處罰情況。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計顯示，今年一季度，涉及證券行業(yè)罰單共計95張，總部罰單24張、分支機(jī)構(gòu)10張、人員68張（有7張罰單為總部與人員共同處罰情況，總部與人員單獨分開計算）。

若將涉及人員與營業(yè)部、分公司等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)一步歸為總部計算，一季度95張罰單涉及43家券商，其中涉及安信證券罰單數(shù)量最多，達(dá)11張；其次是涉及浙商資管的罰單，數(shù)量達(dá)10張。另外，涉及平安證券、申萬宏源證券的罰單數(shù)量均在5張以上；涉及國泰君安、國信證券、光大證券、中天證券、中泰資管、華融證券、中天國富7家券商的罰單數(shù)量均在3張及以上。

從違規(guī)行為所屬業(yè)務(wù)類型來看，95張罰單中有39張涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（含投顧、銷售等）、38張涉及投行業(yè)務(wù)、16張涉及資管業(yè)務(wù)，剩余2張涉及公司治理。

記者進(jìn)一步梳理發(fā)現(xiàn)，39張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單中，有12張涉及銷售產(chǎn)品方面存在違規(guī)，包括違反適當(dāng)性要求，違規(guī)銷售；銷售非本公司代銷的私募基金；銷售的人員承擔(dān)與基金銷售活動有利益沖突的崗位職責(zé)等，處罰對象包括平安證券重慶分公司、川財證券、光大證券東莞南城鴻福路證券營業(yè)部、中金財富馬鞍山印山路營業(yè)部、東北證券天津分公司。

最后，從處罰結(jié)果來看，出具警示函措施共計42張、監(jiān)管談話措施共計15張、行政處罰共計11張，其余為責(zé)令改正、不適當(dāng)人選、通報批評、口頭警示等。