新時代證券因資管業(yè)務(wù)違規(guī)收警示函，已連續(xù)2個月受到監(jiān)管處罰

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源： 攝圖網(wǎng)_500384570

3月23日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，因新時代證券資管業(yè)務(wù)違規(guī)，對其采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，新時代證券在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔(dān)保承諾的情形。上述行為違反了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》第二條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號，以下簡稱《私募資管業(yè)務(wù)管理辦法》)第三十九條的規(guī)定。

因此，北京證監(jiān)局決定對新時代證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求公司應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2月因?qū)κ芡泄芾淼膫綄?dǎo)不到位受罰

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，這已經(jīng)是連續(xù)兩個月新時代證券均收到監(jiān)管警示函。

2月15日，江蘇證監(jiān)局也發(fā)布了對新時代證券出具的警示函。

江蘇證監(jiān)局指出，在對新時代證券受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下兩項問題。

一是對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位。連云港海州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司發(fā)行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”募集資金中的6.795億元，未用于募集說明書約定的用途，而是用于項目建設(shè)相關(guān)付款或轉(zhuǎn)借集團(tuán)外部單位，不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條的規(guī)定。新時代對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位。

二是對發(fā)行人信息披露督導(dǎo)不到位。發(fā)行人存在定期報告披露不完善的情形，2020年年報未披露募集資金使用履行的程序，不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第四十二條的規(guī)定。此外，發(fā)行人信息披露相關(guān)制度不規(guī)范，其中涉及的多項規(guī)定已經(jīng)廢止，未按新適用的規(guī)定進(jìn)行更新，新時代證券對發(fā)行人信息披露督導(dǎo)工作不到位。

江蘇證監(jiān)局指出，上述行為不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的規(guī)定。決定對新時代證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2021年底中國誠通收購公司98.24%股權(quán)

2020年7月16日，中國證監(jiān)會公告稱，鑒于新時代證券隱瞞股東關(guān)聯(lián)關(guān)系，公司治理失衡，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定自2020年7月17日起對新時代證券實施接管，接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日。

2021年7月16日，中國證監(jiān)會公告稱，實施接管以來，中國證監(jiān)會穩(wěn)步推進(jìn)接管工作，取得積極進(jìn)展，但接管任務(wù)尚未完成。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定延長新時代證券等三家公司接管期限至2022年7月16日。

去年9月，新時代證券在北京產(chǎn)權(quán)交易所掛牌轉(zhuǎn)讓98.24%（約28.59億股）的股權(quán)。西部證券、東興證券都曾先后公告有意競逐，但最終兩家上市券商均退出爭奪。

2021年12月14日，北京產(chǎn)權(quán)交易所公告稱，新時代證券股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目簽約儀式成功舉辦，新時代證券98.24%的股權(quán)最終花落中國誠通。

中國誠通在上述收購簽約的公告中表示，作為中央企業(yè)國有資本運營公司，將充分發(fā)揮“基金投資、股權(quán)運作、資產(chǎn)管理、金融服務(wù)”的主要功能，按照金融監(jiān)管規(guī)定，進(jìn)一步完善新時代證券的公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)控金融業(yè)務(wù)風(fēng)險，加強(qiáng)資源整合和業(yè)務(wù)協(xié)同，提升服務(wù)中央企業(yè)的金融能力，全力推動新時代證券持續(xù)健康發(fā)展。

不過，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，新時代證券官網(wǎng)上，目前“公司基本信息”“公司管理層”欄目的更新時間仍然停留在2018年12月10日，顯示的公司董事長、總經(jīng)理為葉順德先生，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家為潘向東先生。

2020年和2021年，新時代證券在券商分類評價中均被評為了CCC級?？梢灶A(yù)期，在今年2月、3月連續(xù)收到兩張監(jiān)管罰單后，新時代證券2022年的分類評價也會因這兩張罰單而被扣分。