400萬(wàn)粉絲私募大V涉嫌三罪被提起公訴！7只私募產(chǎn)品已被清算，種韭菜再收割手法曝光！

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)_500503994

2021年8月3日，本報(bào)曾報(bào)道上海覽領(lǐng)資產(chǎn)徐曉峰疑因開設(shè)對(duì)賭ETF盤被抓，近日終于實(shí)錘。

據(jù)最高人民檢察院官方公眾號(hào)“檢察日?qǐng)?bào)正義網(wǎng)”披露，近日，上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌虛假?gòu)V告罪、幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)徐某提起公訴。徐某幫助陳某代理期權(quán)分倉(cāng)軟件，利用徐某的影響力引流粉絲至該分倉(cāng)軟件上進(jìn)行投資，徐某每單收取傭金20元左右。

據(jù)悉，徐某便是在某平臺(tái)坐擁400余萬(wàn)粉絲的私募財(cái)經(jīng)大V徐曉峰。目前徐曉峰旗下私募產(chǎn)品也已經(jīng)全部清算。

400多萬(wàn)粉絲私募財(cái)經(jīng)大V涉嫌三罪被提起公訴

2021年8月3日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》曾以《網(wǎng)傳上海覽領(lǐng)資產(chǎn)徐曉峰疑因開設(shè)對(duì)賭ETF盤被抓，管理的私募產(chǎn)品成立不足4月被提前清盤！公司回應(yīng)：不接受采訪》為題，深入報(bào)道過上海覽領(lǐng)資產(chǎn)徐曉峰疑因開設(shè)對(duì)賭ETF盤被抓。該事件過去了大半年，近日終于被實(shí)錘，據(jù)最高人民檢察院官方公眾號(hào)“檢察日?qǐng)?bào)正義網(wǎng)”披露， 某坐擁400余萬(wàn)粉絲的金融大V“翻車”實(shí)錘，并被提起公訴。據(jù)悉，該金融大V便是上海覽領(lǐng)資產(chǎn)徐曉峰。

近日，上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌虛假?gòu)V告罪、幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)徐某提起公訴。據(jù)披露的信息顯示，隨著粉絲們紛紛報(bào)案，上述擁有400余萬(wàn)粉絲的金融大V終于落網(wǎng)。

值得注意的是，在案件辦理中，公安機(jī)關(guān)最初以非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)徐某提請(qǐng)逮捕，承辦檢察官發(fā)現(xiàn)其還存在利用自身大V影響力違法發(fā)布虛假金融投資信息的情況，遂通過補(bǔ)充偵查等方式解決“廣告短鏈接同一性問題”“后臺(tái)服務(wù)器租借情況”等技術(shù)認(rèn)定問題。隨后公安機(jī)關(guān)查實(shí)徐某在明知先前發(fā)布的虛假?gòu)V告導(dǎo)致他人被騙后，仍發(fā)布相同鏈接的事實(shí)，遂增加幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪，以兩罪對(duì)其提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕。

在審查起訴階段，承辦檢察官?gòu)膹V告清單、資金流水、聊天記錄等方面同時(shí)入手，對(duì)涉案的60余條廣告逐一進(jìn)行梳理，篩選出其中的虛假?gòu)V告，經(jīng)與上海市市場(chǎng)監(jiān)管局廣告處溝通，確認(rèn)行政法上虛假?gòu)V告的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，又增加了虛假?gòu)V告罪，將徐某以涉嫌三罪提起公訴。最終，徐某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，并簽署了具結(jié)書。

代理分倉(cāng)軟件收傭金，先種韭菜再收割？

一位私募財(cái)經(jīng)大V是如何利用自身的影響力去收割韭菜的呢？披露信息顯示，他的手法是通過搞代理期權(quán)分倉(cāng)軟件，每單收取傭金。在2019年，陳某、李某（均另案處理）等人與他人簽訂代理合同，代理期權(quán)分倉(cāng)軟件，在未獲得國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，未取得期貨、期權(quán)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，從事非法經(jīng)營(yíng)期權(quán)的活動(dòng)。為了將此分倉(cāng)軟件宣傳出去，陳某找到了朋友大V徐某。兩人簽訂合作協(xié)議約定，徐某幫助陳某代理該分倉(cāng)軟件，利用徐某的影響力引流粉絲至該分倉(cāng)軟件上進(jìn)行投資，徐某每單收取傭金20元左右。

此后，徐某便在平臺(tái)上發(fā)文進(jìn)行宣傳推廣，以無(wú)資金限額、無(wú)交易限制等為誘餌將粉絲引流至該軟件。眼看產(chǎn)品效益不錯(cuò)，徐某還讓自己團(tuán)隊(duì)的員工在直播間推廣此產(chǎn)品，并通過自己的客服人員招攬客戶進(jìn)行投資，參與期權(quán)買賣業(yè)務(wù)，從中賺取傭金。經(jīng)審計(jì)，徐某涉及12個(gè)代理賬戶，涉案金額1600余萬(wàn)元，違法所得150余萬(wàn)元。值得注意的是，這個(gè)交易軟件是個(gè)分倉(cāng)軟件，肯定不正規(guī)，因?yàn)橹坝蓄愃频姆謧}(cāng)系統(tǒng)被證監(jiān)會(huì)處罰過。

徐某作為私募管理人員，具備相應(yīng)的金融知識(shí)，明知使用場(chǎng)外分倉(cāng)系統(tǒng)違反國(guó)家金融管理規(guī)定，但為了利益，仍然毫不猶豫向粉絲“揮刀”，割起了“韭菜”。此外，非法經(jīng)營(yíng)證券期貨并非徐某唯一的來錢手段，據(jù)徐某交代：“有中介來找我們這些大V發(fā)廣告，基本都是導(dǎo)流，他們把編好的內(nèi)容發(fā)給我，里面的短鏈接附有二維碼。”這樣的廣告，徐某每條收取2萬(wàn)元至3萬(wàn)元費(fèi)用，后來漲到5萬(wàn)元?？蓪?duì)于廣告的真實(shí)性，徐某一點(diǎn)兒不上心。

2019年3月，徐某接了條股票咨詢交流的廣告，不久就有粉絲陸續(xù)向徐某和平臺(tái)反映該鏈接為詐騙鏈接，徐某還因此被禁言了一段時(shí)間。但在金錢的誘惑下，徐某首先想到的不是維護(hù)粉絲的權(quán)益，而是怎樣讓自己免責(zé)。2020年6月，徐某在明知新廣告鏈接與先前被舉報(bào)的詐騙鏈接相同的情況下，只是在廣告后添加了“不要做股票以外的投資”“不要與其他銀行賬戶發(fā)生資金往來”之類的提醒，仍繼續(xù)多次發(fā)布該廣告，非法獲利39萬(wàn)元。該鏈接后來被證實(shí)為詐騙團(tuán)伙的微信二維碼，現(xiàn)已被公安立案?jìng)刹椤?/p>

除了上述已查實(shí)為詐騙鏈接的廣告外，徐某還發(fā)布了多條其他廣告。“推薦一位老朋友，他跟蹤了兩只5G概念強(qiáng)勢(shì)牛股，分享給兄弟們，需要的加微信。”這是徐某發(fā)布廣告的慣用話術(shù)，但事實(shí)上，他所宣傳的所謂自己熟悉、認(rèn)識(shí)、炒股能力強(qiáng)的朋友，其實(shí)都不認(rèn)識(shí)，也沒有核實(shí)過這些人的身份和廣告內(nèi)容。收完錢，他就直接把這些中介已經(jīng)編輯好的文案一鍵轉(zhuǎn)發(fā)。經(jīng)審計(jì)，徐某發(fā)布虛假?gòu)V告非法獲利19萬(wàn)余元。

管理的7只私募基金已全部被清算

啟信寶信息顯示，徐曉峰為上海覽領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)。2021年6月15日，上海覽領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司涉及一則開庭公告，內(nèi)容是關(guān)于借款合同糾紛，原告為馮萍。從上海覽領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，徐曉峰持有90%的股權(quán)，蘇立成持股10%。值得注意的是，私募微博大V徐曉峰在網(wǎng)絡(luò)上異?；钴S，每天在微博上對(duì)股市進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。翻看一些徐曉峰在微博上的發(fā)言，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)他只是分析大盤盤面或者預(yù)測(cè)大盤漲跌，并沒有關(guān)于投資本源和投資方法論的言論。

基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，上海覽領(lǐng)資產(chǎn)是徐曉峰于2006年4月17日在上海成立的私募公司，于2015年9月2日在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，公司管理規(guī)模在0~5億之間，實(shí)際控制人、法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理都是徐曉峰。目前，上海覽領(lǐng)資產(chǎn)在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募產(chǎn)品合計(jì)7只，包括覽領(lǐng)價(jià)值成長(zhǎng)、覽領(lǐng)滁州大牛、覽領(lǐng)曉峰對(duì)沖基金一號(hào)、覽領(lǐng)曉峰宏觀策略新格局等。不過，徐曉峰管理的私募產(chǎn)品也虧損嚴(yán)重。徐曉峰去年也曾受到市場(chǎng)關(guān)注，主要原因是其管理的私募產(chǎn)品目前已經(jīng)全部清算。

記者進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，去年上海覽領(lǐng)資產(chǎn)有兩只私募產(chǎn)品被提前清算：覽領(lǐng)滁州大牛2020年10月21日備案，基金的信息更新時(shí)間是2021年3月24日；覽領(lǐng)上海徐曉峰2020年11月25日備案，基金信息的最后更新時(shí)間同樣是2021年3月24日。當(dāng)時(shí)的媒體報(bào)道顯示，后者的清算公告稱：“覽領(lǐng)上海徐曉峰基金在2021年2月2日的份額凈值低于止損線0.7元，根據(jù)產(chǎn)品合同約定，管理人上海覽領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司于2021年2月5日決定提前終止本產(chǎn)品的正常運(yùn)作。”也就是說，該產(chǎn)品從備案到被提前清算，時(shí)間還不到4個(gè)月。當(dāng)時(shí)徐曉峰在微博回應(yīng)此事稱，這只基金春節(jié)前就已清盤，原因之一是“觸了個(gè)大雷”，周五還在盈利，周末突發(fā)大利空，然后連續(xù)幾個(gè)一字跌停，虧損超40%后清盤。